兩家券商原從業(yè)人員同日被曝出涉及“老鼠倉(cāng)”。近日，安徽、吉林兩地證監(jiān)局分別發(fā)布公告指出，中信證券、華泰證券原從業(yè)人員存在利用未公開(kāi)信息交易股票的違規(guī)情形，且涉及員工均為IT從業(yè)人員，兩起案件當(dāng)事人合計(jì)被罰沒(méi)533.85萬(wàn)元。近半年來(lái)，券業(yè)“老鼠倉(cāng)”接連被曝光，年內(nèi)還有券商前總裁被罰沒(méi)超1800萬(wàn)元。有業(yè)內(nèi)人士表示，近年來(lái)券商“老鼠倉(cāng)”時(shí)有發(fā)生，充分說(shuō)明金融亂象的頑固性和治理上的高難度。要杜絕此類(lèi)現(xiàn)象，建議對(duì)機(jī)構(gòu)重要崗位權(quán)限進(jìn)行優(yōu)化，要嚴(yán)格落實(shí)對(duì)“老鼠倉(cāng)”行為的行業(yè)自律、內(nèi)部懲戒及司法懲戒，大幅度提高違法違規(guī)行為成本，增加震懾力度。

涉及人員均曾任職IT部門(mén)

5月30日，安徽證監(jiān)局發(fā)布公告指出，時(shí)任中信證券信息技術(shù)中心高級(jí)經(jīng)理李海鵬存在違法行為，其獲得中信證券CRM系統(tǒng)應(yīng)用開(kāi)發(fā)崗權(quán)限，可以獲取中信證券所有客戶(hù)的賬戶(hù)信息、資產(chǎn)規(guī)模、交易持倉(cāng)等未公開(kāi)信息。2019年11月1日至2023年2月21日，李海鵬通過(guò)CRM系統(tǒng)，獲知高某基金的持倉(cāng)、委托、當(dāng)日成交記錄等未公開(kāi)信息，其利用未公開(kāi)信息違規(guī)交易股票，同時(shí)存在趨同交易的情況。安徽證監(jiān)局決定，沒(méi)收李海鵬違法所得213.14萬(wàn)元，并處以213.14萬(wàn)元罰款。

同日，另?yè)?jù)吉林證監(jiān)局公告，華泰證券原證券從業(yè)人員邵某，曾作為分管投研系統(tǒng)建設(shè)的負(fù)責(zé)人，因工作需要獲得華泰證券X系統(tǒng)的訪問(wèn)權(quán)限，通過(guò)該系統(tǒng)可以實(shí)時(shí)獲取華泰證券自營(yíng)賬戶(hù)股票持倉(cāng)、投資建議書(shū)等未公開(kāi)信息。2023年1月6日至11月10日期間，邵某控制“楊某”證券賬戶(hù)，從事與未公開(kāi)信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)。2010年1月19日至2024年4月8日期間，邵某作為證券從業(yè)人員，控制使用“楊某”證券賬戶(hù)持有、買(mǎi)賣(mài)股票。綜上，吉林證監(jiān)局合計(jì)對(duì)邵某沒(méi)收違法所得19.39萬(wàn)元，并處以88.18萬(wàn)元罰款。

整體來(lái)看，上述兩起“老鼠倉(cāng)”案件均涉及IT從業(yè)人員，合計(jì)罰沒(méi)金額高達(dá)533.85萬(wàn)元。

就公司原從業(yè)人員被監(jiān)管“點(diǎn)名”及罰款有何影響、員工內(nèi)部監(jiān)督如何進(jìn)一步優(yōu)化等問(wèn)題，北京商報(bào)記者發(fā)文采訪相關(guān)券商，但截至發(fā)稿未收到回復(fù)。北京財(cái)富管理行業(yè)協(xié)會(huì)特約研究員楊海平指出，券商原員工被處罰可能會(huì)給此前供職券商帶來(lái)內(nèi)控整改方面的壓力，也可能導(dǎo)致相關(guān)券商聲譽(yù)受損，客戶(hù)可能質(zhì)疑券商內(nèi)控管理和合規(guī)管理水平，進(jìn)而導(dǎo)致業(yè)務(wù)受到影響。

應(yīng)落實(shí)行業(yè)自律、內(nèi)部懲戒及司法懲戒

值得注意的是，近半年來(lái)，已有多起券業(yè)“老鼠倉(cāng)”被曝光。今年1月，重慶證監(jiān)局指出，孫永祥在擔(dān)任湘財(cái)證券總裁、高級(jí)顧問(wèn)期間，存在“利用未公開(kāi)信息交易；明示、暗示他人利用未公開(kāi)信息交易；違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票”三項(xiàng)違法違規(guī)行為。對(duì)于上述行為，重慶證監(jiān)局責(zé)令孫永祥依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得721.29萬(wàn)元，并處1121萬(wàn)元罰款，合計(jì)罰沒(méi)1842.29萬(wàn)元。

2024年12月，廣東證監(jiān)局發(fā)文表示，王某作為先后在中金財(cái)富證券、國(guó)投證券任職的證券從業(yè)人員，存在利用未公開(kāi)信息從事有關(guān)證券交易以及違規(guī)持有、買(mǎi)賣(mài)證券兩大違規(guī)情形，決定對(duì)其罰沒(méi)139.42萬(wàn)元。

在楊海平看來(lái)，近年來(lái)券商“老鼠倉(cāng)”時(shí)有發(fā)生，充分說(shuō)明金融亂象的頑固性和治理上的高難度。要杜絕此類(lèi)現(xiàn)象建議從以下方面入手：進(jìn)一步完善內(nèi)部控制，對(duì)機(jī)構(gòu)重要崗位權(quán)限進(jìn)行優(yōu)化；強(qiáng)化對(duì)員工行為的管理和對(duì)員工異常行為的排查力度；除監(jiān)管處罰外，要嚴(yán)格落實(shí)對(duì)“老鼠倉(cāng)”行為的行業(yè)自律、內(nèi)部懲戒及司法懲戒，大幅度提高違法違規(guī)行為的成本，增加震懾力度。

而針對(duì)多起IT從業(yè)人員涉“老鼠倉(cāng)”的情形，楊海平也建議將能接觸賬戶(hù)交易信息的IT技術(shù)人員納入重點(diǎn)管控人員范圍，強(qiáng)化異常行為排查和趨同交易的監(jiān)測(cè)。此外，建議加強(qiáng)相關(guān)人員的權(quán)限管理，一旦查實(shí)違規(guī)違法行為，嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)，形成應(yīng)有的震懾。