國(guó)網(wǎng)陜西省電力有限公司營(yíng)銷服務(wù)中心（計(jì)量中心） 張文桐

《中華人民共和國(guó)能源法》（以下簡(jiǎn)稱“能源法”）是我國(guó)能源領(lǐng)域基礎(chǔ)性、統(tǒng)領(lǐng)性法律，集中闡述了我國(guó)能源工作大政方針、根本原則和制度體系，對(duì)保障能源安全、加快綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展具有重大意義[1]。 同時(shí)，“雙碳”目標(biāo)的提出，對(duì)我國(guó)能源結(jié)構(gòu)調(diào)整和綠色低碳轉(zhuǎn)型提出了迫切要求。

能源法將能源綠色低碳轉(zhuǎn)型確立為立法目的之一，完整確立了能源綠色低碳轉(zhuǎn)型制度體系，以法律的形式推動(dòng)能源行業(yè)向綠色可持續(xù)方向發(fā)展。在規(guī)范交易秩序方面，能源法對(duì)能源交易市場(chǎng)的建設(shè)、價(jià)格形成機(jī)制、信息披露等方面進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定，有助于建立統(tǒng)一、開放、競(jìng)爭(zhēng)、有序的能源交易市場(chǎng)，減少交易中的不規(guī)范行為，保障交易的公平公正。在保障能源安全方面，通過(guò)加強(qiáng)對(duì)能源交易的監(jiān)管，可以優(yōu)化能源資源的配置，提高能源供應(yīng)的穩(wěn)定性和可靠性，降低能源供應(yīng)中斷的風(fēng)險(xiǎn)，確保國(guó)家能源安全。[2]

為了深入研究這一主題，本文整理和分析了能源法和能源交易監(jiān)管的研究現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì)，通過(guò)分析能源法實(shí)施對(duì)能源交易監(jiān)管的具體影響以及企業(yè)的應(yīng)對(duì)策略，使研究更具現(xiàn)實(shí)針對(duì)性和實(shí)踐指導(dǎo)意義。

能源法中交易監(jiān)管的核心條款解析

（一）統(tǒng)一能源交易市場(chǎng)建設(shè)要求

能源法對(duì)統(tǒng)一能源交易市場(chǎng)建設(shè)提出了明確要求，旨在構(gòu)建一個(gè)高效、公平、開放的能源交易環(huán)境。

制圖/宋逗

交易方式上，鼓勵(lì)創(chuàng)新，支持多種方式并存，如現(xiàn)貨交易、期貨交易、期權(quán)交易等，以滿足不同市場(chǎng)主體的需求。同時(shí)，法律拓展了交易產(chǎn)品的范圍，除了傳統(tǒng)的煤炭、石油、天然氣等能源產(chǎn)品外，還將可再生能源、儲(chǔ)能等納入其中，促進(jìn)能源結(jié)構(gòu)的多元化。

跨區(qū)域交易機(jī)制是能源法的一大亮點(diǎn)，其打破了區(qū)域壁壘，促進(jìn)了能源資源的優(yōu)化配置。通過(guò)建立跨區(qū)域的交易通道和協(xié)調(diào)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)了能源在不同地區(qū)之間的高效流動(dòng)，提高了能源利用效率。[3]

（二）能源價(jià)格形成機(jī)制規(guī)范

能源法對(duì)能源價(jià)格形成機(jī)制進(jìn)行了規(guī)范，以確保價(jià)格的合理、穩(wěn)定。明確承擔(dān)電力、燃?xì)?、熱力等能源供?yīng)的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)保障營(yíng)業(yè)區(qū)域內(nèi)的能源用戶獲得安全、持續(xù)、可靠的能源供應(yīng)服務(wù)，沒有法定或者約定事由不得拒絕或者中斷能源供應(yīng)服務(wù)，不得擅自提高價(jià)格、違法收取費(fèi)用、減少供應(yīng)數(shù)量或者限制購(gòu)買數(shù)量。

（三）交易信息披露與公示義務(wù)

能源法明確了企業(yè)在能源交易中的信息披露與公示義務(wù)，以保障市場(chǎng)的透明度和公平性。企業(yè)需公示的內(nèi)容包括：

1.服務(wù)規(guī)范：詳細(xì)說(shuō)明企業(yè)提供能源服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)和流程，讓用戶清楚了解服務(wù)的內(nèi)容和質(zhì)量。

2.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)：明確各項(xiàng)能源產(chǎn)品和服務(wù)的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和計(jì)算方法，避免隱性收費(fèi)。

3.投訴渠道：公布企業(yè)的投訴電話、郵箱等聯(lián)系方式，方便用戶在遇到問(wèn)題時(shí)進(jìn)行投訴和反饋。

4.電網(wǎng)接入/輸送能力信息：包括電網(wǎng)的運(yùn)行情況、容量數(shù)據(jù)、接入條件等，為新能源企業(yè)和用戶提供準(zhǔn)確的信息。[4]這有助于政府準(zhǔn)確掌握市場(chǎng)價(jià)格動(dòng)態(tài)，便于增強(qiáng)用戶對(duì)能源市場(chǎng)的了解和信任，切實(shí)保護(hù)用戶的合法權(quán)益。

（四）交易違規(guī)的法律責(zé)任界定

能源法對(duì)能源交易中的違規(guī)行為進(jìn)行了明確的界定，并規(guī)定了相應(yīng)的法律責(zé)任。拒絕/中斷供應(yīng)是嚴(yán)重的違規(guī)行為，企業(yè)若無(wú)正當(dāng)理由拒絕向用戶供應(yīng)能源或中斷能源供應(yīng)，將面臨嚴(yán)厲的處罰。根據(jù)法律規(guī)定，情節(jié)較輕的，可處以一定數(shù)額的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，可能會(huì)被責(zé)令停業(yè)整頓。

歧視性輸送也是違規(guī)行為之一。企業(yè)在能源輸送過(guò)程中，不得對(duì)不同市場(chǎng)主體進(jìn)行歧視性對(duì)待。若存在歧視性輸送行為，將根據(jù)情節(jié)輕重處以罰款，同時(shí)可能要求企業(yè)整改，以確保能源輸送的公平性。

信息未公示同樣違反法律規(guī)定。企業(yè)若未按照要求公示服務(wù)規(guī)范、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等信息，將被處以罰款。罰款額度根據(jù)情節(jié)而定，一般在10萬(wàn)元至20萬(wàn)元之間。[3]

責(zé)任主體不僅包括企業(yè)，還涉及企業(yè)主管人員與直接責(zé)任人。對(duì)于企業(yè)主管人員和直接責(zé)任人，根據(jù)違規(guī)情節(jié)的嚴(yán)重程度，可能會(huì)給予警告、記過(guò)、撤職等處分。

能源法實(shí)施對(duì)交易監(jiān)管的具體影響

（一）交易市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的規(guī)范化重構(gòu)

能源法的實(shí)施推動(dòng)了能源交易市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的規(guī)范化重構(gòu)，其中統(tǒng)一市場(chǎng)對(duì)區(qū)域壁壘的破除效果顯著。在過(guò)去，區(qū)域壁壘限制了能源的自由流動(dòng)，導(dǎo)致能源資源無(wú)法得到有效配置。而能源法強(qiáng)調(diào)建立統(tǒng)一的能源交易市場(chǎng)，促進(jìn)了跨區(qū)域交易機(jī)制的完善。以跨區(qū)電力交易為例，隨著統(tǒng)一市場(chǎng)的建設(shè)，跨區(qū)電力交易規(guī)模得到了顯著提升。不同地區(qū)之間可以根據(jù)自身的能源需求和供應(yīng)情況進(jìn)行電力交易，實(shí)現(xiàn)了能源資源的優(yōu)化配置。[5]

同時(shí)，市場(chǎng)主體多元化趨勢(shì)也日益明顯。新能源企業(yè)和儲(chǔ)能企業(yè)在能源交易市場(chǎng)中的參與度不斷增加。新能源企業(yè)的發(fā)展符合“雙碳”目標(biāo)的要求，能源法為其提供了更廣闊的發(fā)展空間。儲(chǔ)能企業(yè)則可以通過(guò)調(diào)節(jié)能源的存儲(chǔ)和釋放，提高能源供應(yīng)的穩(wěn)定性和可靠性。這些新興市場(chǎng)主體的加入，豐富了能源交易市場(chǎng)的主體結(jié)構(gòu)，促進(jìn)了市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)和創(chuàng)新。

據(jù)預(yù)測(cè)，2025年中國(guó)能源市場(chǎng)交易規(guī)模將突破3萬(wàn)億元。這一數(shù)據(jù)表明，隨著能源法的實(shí)施，能源交易市場(chǎng)將迎來(lái)更加廣闊的發(fā)展前景。[6]統(tǒng)一市場(chǎng)的建設(shè)和市場(chǎng)主體的多元化將進(jìn)一步推動(dòng)能源交易市場(chǎng)的繁榮，為能源行業(yè)的發(fā)展注入新的活力。

（二）監(jiān)管力度與違規(guī)成本的雙提升

能源法實(shí)施后，監(jiān)管力度和違規(guī)成本都得到了顯著提升，與《中華人民共和國(guó)電力法》相比，能源法在處罰力度上有了明顯的加強(qiáng)。以信息未公示為例，以前處罰可能只是給予警告；而在能源法中，罰款額度提高到了10萬(wàn)元至20萬(wàn)元。這一變化表明，法律對(duì)違規(guī)行為的打擊力度加大，旨在維護(hù)能源交易市場(chǎng)的秩序。[5]

企業(yè)的合規(guī)成本也相應(yīng)增加。為了滿足法律的要求，企業(yè)需要建設(shè)數(shù)據(jù)報(bào)送系統(tǒng)，確保能夠及時(shí)、真實(shí)地報(bào)送價(jià)格數(shù)據(jù)等信息。同時(shí)，增設(shè)合規(guī)部門也是許多企業(yè)的選擇，以加強(qiáng)對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)管理。

（三）交易透明度與公平性的強(qiáng)化

能源法強(qiáng)化了能源交易的透明度與公平性，對(duì)用戶權(quán)益的保護(hù)起到了重要作用。信息公示要求企業(yè)公開服務(wù)規(guī)范、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容，這使得用戶能夠清楚了解能源交易的相關(guān)信息，避免了隱性收費(fèi)等問(wèn)題。例如，某電網(wǎng)企業(yè)在能源法實(shí)施后，按照要求公示了服務(wù)規(guī)范和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，用戶可以根據(jù)這些信息選擇合適的能源服務(wù)，有效保護(hù)了用戶的權(quán)益。

公平無(wú)歧視輸送原則的實(shí)施，促進(jìn)了新能源并網(wǎng)。過(guò)去，小型水電站等新能源企業(yè)在接入電網(wǎng)時(shí)可能會(huì)受到限制。而能源法要求電網(wǎng)企業(yè)公平對(duì)待各類市場(chǎng)主體，放寬了小型水電站接入限制。[5]同時(shí)，為了確保電網(wǎng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行，也對(duì)接入條件進(jìn)行了嚴(yán)格控制，實(shí)現(xiàn)了放寬與嚴(yán)控的平衡。這一舉措有利于新能源的發(fā)展，推動(dòng)了能源結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)。

宏觀效能：新型能源體系構(gòu)建的法治牽引力

（一）完善內(nèi)部合規(guī)管理體系

能源行業(yè)企業(yè)需構(gòu)建“制度—流程—人員”三維合規(guī)體系，以應(yīng)對(duì)能源法實(shí)施帶來(lái)的交易監(jiān)管變革。

1.制度層面：建立交易合規(guī)審查機(jī)制是關(guān)鍵。企業(yè)要對(duì)各類交易合同條款進(jìn)行合法性審核，確保合同內(nèi)容符合能源法及相關(guān)法規(guī)要求。例如，審查合同中的價(jià)格條款是否遵循能源價(jià)格形成機(jī)制規(guī)范，供應(yīng)條款是否避免了拒絕/中斷供應(yīng)等違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，制定詳細(xì)的合規(guī)管理制度，明確各部門在交易合規(guī)中的職責(zé)和權(quán)限，確保制度的有效執(zhí)行。

2.流程層面：優(yōu)化交易流程，將合規(guī)審查納入每個(gè)交易環(huán)節(jié)。從交易意向達(dá)成、合同簽訂到交易執(zhí)行和結(jié)算，都要進(jìn)行嚴(yán)格的合規(guī)檢查。建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理潛在的合規(guī)問(wèn)題。例如，在交易執(zhí)行過(guò)程中，實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)價(jià)格波動(dòng)、供應(yīng)情況等，一旦發(fā)現(xiàn)異常，立即啟動(dòng)合規(guī)審查程序。

3.人員層面：開展覆蓋管理層與一線業(yè)務(wù)人員的合規(guī)培訓(xùn)。管理層要深刻理解能源法對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)的影響，將合規(guī)理念融入企業(yè)決策。一線業(yè)務(wù)人員要熟悉交易監(jiān)管的具體要求，掌握合規(guī)操作技能。通過(guò)定期培訓(xùn)、案例分析等方式，提高員工的合規(guī)意識(shí)和業(yè)務(wù)能力。

（二）加強(qiáng)交易數(shù)據(jù)與技術(shù)支撐

智能化交易平臺(tái)建設(shè)是能源行業(yè)應(yīng)對(duì)交易監(jiān)管變革的重要舉措。利用區(qū)塊鏈技術(shù)可以保障交易數(shù)據(jù)的真實(shí)性和不可篡改，提高交易的透明度和可信度。區(qū)塊鏈的分布式賬本特性使得交易數(shù)據(jù)在多個(gè)節(jié)點(diǎn)上存儲(chǔ)和驗(yàn)證，任何一方都無(wú)法單方面篡改數(shù)據(jù)，從而有效防止數(shù)據(jù)造假和違規(guī)操作。

碳排放計(jì)量器具的配置也至關(guān)重要。企業(yè)應(yīng)選用符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)備，確保碳排放數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確計(jì)量。這不僅有助于企業(yè)滿足能源法對(duì)碳排放數(shù)據(jù)報(bào)送的要求，還能為企業(yè)的碳管理和碳減排提供科學(xué)依據(jù)。

以國(guó)家電網(wǎng)為例，其積極推進(jìn)智能化改造，建設(shè)智能電網(wǎng)和數(shù)字化交易平臺(tái)，通過(guò)物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)等技術(shù)，實(shí)現(xiàn)對(duì)電網(wǎng)運(yùn)行數(shù)據(jù)的實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)和分析，提高了能源交易的效率和可靠性。同時(shí)，國(guó)家電網(wǎng)加強(qiáng)了對(duì)碳排放數(shù)據(jù)的管理，利用先進(jìn)的計(jì)量器具準(zhǔn)確測(cè)量碳排放，為能源轉(zhuǎn)型和綠色發(fā)展提供了有力支持。[6]

（三）參與市場(chǎng)協(xié)同與政策反饋

能源行業(yè)企業(yè)應(yīng)積極參與交易規(guī)則的制定，通過(guò)行業(yè)協(xié)會(huì)等渠道提交建議。行業(yè)協(xié)會(huì)作為企業(yè)與政府之間的橋梁，能夠收集企業(yè)的意見和需求，并向監(jiān)管部門反饋。企業(yè)可以通過(guò)參與行業(yè)協(xié)會(huì)組織的研討會(huì)、座談會(huì)等活動(dòng)，表達(dá)對(duì)交易規(guī)則的看法和建議，推動(dòng)規(guī)則的完善和優(yōu)化。

與監(jiān)管部門的常態(tài)化溝通也是企業(yè)應(yīng)對(duì)交易監(jiān)管變革的重要策略。企業(yè)應(yīng)定期報(bào)送交易數(shù)據(jù)，包括能源交易的數(shù)量、價(jià)格、流向等信息，讓監(jiān)管部門及時(shí)了解市場(chǎng)動(dòng)態(tài)。同時(shí)，企業(yè)可以通過(guò)與監(jiān)管部門的溝通，了解政策的最新變化和監(jiān)管要求，提前做好應(yīng)對(duì)準(zhǔn)備。

結(jié)論：法治引領(lǐng)下的能源體系現(xiàn)代化圖景

能源法的實(shí)施對(duì)能源交易監(jiān)管產(chǎn)生了多維度的核心影響：一是統(tǒng)一市場(chǎng)建設(shè)破除區(qū)域壁壘，規(guī)范了交易市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，使市場(chǎng)主體更加多元，交易秩序更加有序；二是信息披露與公示義務(wù)的明確，保障了交易的透明度，保護(hù)了用戶權(quán)益，促進(jìn)了公平競(jìng)爭(zhēng)；三是清晰界定交易違規(guī)的法律責(zé)任，提升監(jiān)管力度與違規(guī)成本，讓能源交易在法治軌道上運(yùn)行。

綜上所述，相關(guān)行業(yè)應(yīng)遵循法治原則，依法合規(guī)發(fā)展，把握政策紅利，有效規(guī)避潛在風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，加強(qiáng)能源企業(yè)的技術(shù)發(fā)展、生產(chǎn)安全管理以此促進(jìn)能源企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系建設(shè)。

參考文獻(xiàn)

[1]馬清彪，衛(wèi)建軍，胡珣等.我國(guó)首部《能源法》正式施行，對(duì)能源企業(yè)影響幾何[J].《中國(guó)石化報(bào)》.2025-02-05

[2]詹碧華.《能源法》出臺(tái)，能源行業(yè)進(jìn)入監(jiān)管新時(shí)代[J].企觀國(guó)資.2024-11-12

[3]－[3] 《中華人民共和國(guó)能源法》

[4] 2025年能源資源行業(yè)政策法規(guī)解讀與合規(guī)報(bào)告[EB/OL].原創(chuàng)力文檔知識(shí)共享平臺(tái).2025-06-08

[5]－[5]－[5]葛俊俊，軒召?gòu)?qiáng).充分認(rèn)識(shí)能源法頒布實(shí)施重大意義 國(guó)家電網(wǎng)：保障國(guó)家能源安全 推動(dòng)能源高質(zhì)量發(fā)展[R/OL].新華網(wǎng).2024-12-13

[6]重磅！中國(guó)能源法橫空出世，2025年破局能源行業(yè)新格局

審核｜王茜 王婧 渠洋 

校對(duì)｜白馗 張雪慧 張波

來(lái)源｜《法人》雜志2025年10月總第260期