論技術范式轉(zhuǎn)移下元宇宙的法律治理
□ 馬永強
近年來，元宇宙這一嶄新的數(shù)字疆域?qū)U展和重塑人類社會的時空形態(tài)，進而對既有的法律規(guī)制邏輯、主權國家的治理權力及個體的數(shù)字權利構成前所未有的挑戰(zhàn)。如何在元宇宙中建立有效的法律治理，捍衛(wèi)人類的未來福祉，已成為法律人責無旁貸的時代使命。
技術范式轉(zhuǎn)移下元宇宙實踐的本質(zhì)
元宇宙敘事具有堅實的實踐基礎，標志著人類社會數(shù)字化進程的加速以及人機交互的新階段。元宇宙作為數(shù)字革命的整合性愿景與數(shù)字經(jīng)濟的新現(xiàn)實，其應用場景并不是與現(xiàn)實空間并行不悖的平行世界，而是在現(xiàn)實空間與數(shù)字空間融合的臨界點上，打造出與現(xiàn)實世界相互交織、借助數(shù)字貨幣實現(xiàn)無縫價值交換的虛擬空間。
當下元宇宙實踐中的技術范式轉(zhuǎn)移，表面上是中心化互聯(lián)網(wǎng)巨頭與倡導去中心化的新興科技組織的技術路線之爭，實質(zhì)上則包含著諸多話語的建構以及權力的設定、分配與運作。不同的實踐主體、技術實現(xiàn)方式與底層規(guī)則設定，將形成中心化與去中心化的觀念拉鋸，帶來去中心化程度各不相同的元宇宙空間。
元宇宙空間法律風險的情境化識別
準確評估元宇宙實踐的法律風險，不僅要結合元宇宙的技術實踐來分類討論，還要深入揭示虛擬空間中治理權力的歸屬和運作機制，明確不同實踐主體之間的博弈與互動，以精準識別不同情境下的治理風險。
（一）互聯(lián)網(wǎng)巨頭主導的元宇宙與技術利維坦的隱憂
以互聯(lián)網(wǎng)巨頭為代表的“技術利維坦”是當前互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展現(xiàn)實，可能加劇元宇宙空間的規(guī)制風險。若主導人類未來生活的元宇宙由某一“全能全知”的互聯(lián)網(wǎng)巨頭所主導和掌控，當前互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展中大行其道的“平臺資本主義”和“監(jiān)視資本主義”運作模式的危害將會被放大。
在中心化元宇宙的場景中，侵犯公民個人信息、虛擬財產(chǎn)侵權、數(shù)據(jù)霸權和算法濫用、權利歧視等現(xiàn)象將以更嚴重的樣貌呈現(xiàn)出來。若缺乏有效監(jiān)管，少數(shù)科技巨頭可能利用其對人工智能、大數(shù)據(jù)等技術的掌控，進一步壟斷元宇宙的標準制定權，這將使網(wǎng)絡公共領域中的權力被進一步集中于技術寡頭，個人的基本權利、自由以及主權國家的治理權力將面臨更大的威脅。
（二）去中心化的元宇宙實踐對技術壟斷風險的糾偏
除了互聯(lián)網(wǎng)巨頭壟斷下的元宇宙，當前的技術實踐中還涌現(xiàn)出以區(qū)塊鏈為底層技術的去中心化的元宇宙空間以及兩大技術實踐相互融合的探索。此類實踐試圖以區(qū)塊鏈技術構建出去中心化的自治網(wǎng)絡，推動數(shù)據(jù)確權、算法正義和代碼透明，促進平臺治理的民主化，用技術手段糾偏“數(shù)字利維坦”，實現(xiàn)“自我賦權”。
區(qū)塊鏈技術的去中心化是針對互聯(lián)網(wǎng)巨頭壟斷所帶來的個體數(shù)據(jù)、隱私、自由無法得到保障的亂象。去中心化元宇宙實踐可糾偏傳統(tǒng)互聯(lián)網(wǎng)巨頭的技術壟斷和技術極權，打造不受特定巨頭控制的去中心化的元宇宙空間，使用戶可以參與元宇宙平臺治理，并有選擇性地共享個人數(shù)據(jù)。
（三）去中心化實踐的新型風險及其與國家監(jiān)管的博弈
盡管去中心化元宇宙的實踐者宣稱其將在技術層面賦予用戶隱私權和自主權，建立更為公義的權力秩序，但這一新型“權力”能否被妥當運用，卻不無疑問。新技術的擁躉往往會高估新技術的革命性，低估舊范式的合理性，無視新范式的新風險。
首先，基于區(qū)塊鏈技術的元宇宙實踐具有數(shù)字無政府主義的傾向，這可能導致監(jiān)管缺失和秩序失范，致使違法犯罪問題涌現(xiàn)。數(shù)字無政府主義趨勢下的元宇宙實踐，還可能成為諸多更為棘手的新型風險的根源。
其次，去中心化自治組織作為去中心化元宇宙的建構者，與主權國家的監(jiān)管之間存在明顯的博弈關系。部分激進的去中心化倡導者還試圖挑戰(zhàn)主權國家的權威和治理權力。
總之，元宇宙的未來風險與其技術實現(xiàn)方式密不可分。隨著元宇宙的落地，不同的代碼書寫方式將在更大范圍內(nèi)替代法律，成為塑造虛擬空間中應用場景、交往方式和運行規(guī)則的重要力量。這將對人類的數(shù)字命運產(chǎn)生深遠影響。
元宇宙法律治理路徑的體系化構建
（一）治理理念：以監(jiān)管助推中心化與去中心化的平衡
科學合理的元宇宙治理理念建構必須正視中心化與去中心化之間的張力，深入挖掘兩種治理模式的異同，以明確主權國家在元宇宙治理中所應扮演的角色，進而探尋有效的治理路徑。
無論是為了防范風險、保障私權利抑或完善社會治理，政府在中心化場景下的反壟斷以及去中心化場景下的監(jiān)管方面均應扮演積極且關鍵的角色。相應地，元宇宙的治理理念應充分整合以目標為導向、兼具開放性和靈活性的“回應型法”理念，通過有策略的監(jiān)管積極有效地回應技術挑戰(zhàn)，在中心化和去中心化之間尋求動態(tài)平衡：第一，應積極強化對科技巨頭的反壟斷，制定合理有效的監(jiān)管規(guī)則，防范元宇宙空間的過度中心化；第二，應充分利用去中心化的技術自治在促進創(chuàng)新、賦能個體等方面的優(yōu)勢，并通過有策略的監(jiān)管防范去中心化領域的風險蔓延。對去中心化領域采取“一刀切”式的禁令并非明智之舉，應通過制衡與互補實現(xiàn)私人秩序與國家權力之間的動態(tài)平衡。
（二）治理體系：基于底層技術和應用場景的多元共治
為建構具有針對性的元宇宙治理體系，需采取分而治之的治理策略，并根據(jù)元宇宙的底層技術和應用場景分別展開研討。在底層技術層面，針對互聯(lián)網(wǎng)巨頭主導的中心化元宇宙實踐，需進一步加強對于數(shù)據(jù)、算法和人工智能等技術濫用的立法；針對依托于區(qū)塊鏈技術的去中心化的元宇宙實踐，則需進一步開展前瞻性立法；應以保障和確認用戶的治理參與權限為重要目標，通過治理規(guī)范的供給構建多元共治的治理體系。在應用場景層面，元宇宙的法律治理至少需完善數(shù)字資產(chǎn)流轉(zhuǎn)場景下的法律監(jiān)管，充分探索去中心化金融場景的穿透式法律監(jiān)管，并完善元宇宙場景下的個人信息保護與數(shù)字身份管理立法。
（三）治理方式：技術賦權背景下的事前合法性監(jiān)管轉(zhuǎn)型
技術格局的變革，尤其是可能與主權國家主導的中心化治理體系產(chǎn)生直接沖突的去中心化元宇宙實踐，正在重塑虛擬空間的權力結構。這增加了法律介入的復雜性，亟待監(jiān)管者轉(zhuǎn)變治理方式。
一是從事后監(jiān)管轉(zhuǎn)向事前介入。為避免技術權力突破倫理底線，凌駕于社會公共利益之上，法律治理亟須發(fā)揮事前引領作用。應積極承認相關元宇宙建設主體的合法地位，并授權其在符合法律規(guī)范和倫理要求的前提下，制定與特定應用場景相適應的技術規(guī)范和行業(yè)標準，使法律真正成為科技進步的指引和保障。
二是從強力控制轉(zhuǎn)向合法性監(jiān)管。元宇宙空間的治理需尊重行業(yè)自治，協(xié)調(diào)事實性的治理權力關系，明確法律調(diào)整的核心在于對技術開發(fā)過程的合法性引導。應充分尊重科技創(chuàng)新領域法律規(guī)制的特殊性，為行業(yè)自治預留空間，通過建立溝通商談的機制，探索基于軟性規(guī)則的監(jiān)管方式?？蓪⒃钪娼ㄔO主體的自我規(guī)制與外部監(jiān)管機構實施的元規(guī)制相整合，形成帶有回應性特征的二階治理結構，將被動跟進轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃又\劃。
三是從“代碼即法律”轉(zhuǎn)向“法律代碼化”。在數(shù)字時代，對現(xiàn)實的干預、治理亦需借助代碼技術，實現(xiàn)法律的算法化預嵌。以監(jiān)管規(guī)范指引元宇宙建設的發(fā)展方向，將法律轉(zhuǎn)化為開放、自適應的代碼，將有助于我國在相關領域形成話語權，并防范元宇宙空間的寡頭化。
（四）治理底線：突出刑法對于元宇宙法律規(guī)則的塑造
針對當前元宇宙實踐中出現(xiàn)的犯罪亂象，需加強對元宇宙相關犯罪的研究。鑒于元宇宙建設尚處于初期階段，刑法的介入應保持克制。當下哪些行為系假借元宇宙名義實施犯罪，哪些行為系無需刑法介入的創(chuàng)新實踐，均亟待結合實務案例慎重研究以明確評判標準。
（原文刊載于《中國法學》2024年第5期）
編輯：遲明緒
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