□ 張吉豫

賦能型人工智能治理的理論依據(jù)

當前人工智能發(fā)展中的主要矛盾，是人工智能安全可信發(fā)展的巨大需求與人工智能發(fā)展及治理能力不足之間的矛盾。因而，在回答我國需要什么樣的人工智能治理機制時，首先要明確當下的治理目標，即通過科學(xué)治理來賦能人工智能安全可信發(fā)展，使得人工智能科技與社會治理能力同步提升，最終使社會建立起可以在人工智能時代良好運行的能力，讓人工智能真正服務(wù)于人民幸福和人類福祉的提升。因此，需要建構(gòu)著眼于社會能力提升的“賦能型人工智能治理”，具體理據(jù)如下：

（一）人工智能所處的發(fā)展階段

首先，我國人工智能發(fā)展處于世界前列，缺少可以借鑒的成熟治理經(jīng)驗。其次，當前人工智能仍處于高速發(fā)展階段，并可能出現(xiàn)難以預(yù)測的突破性進展，這也使得傳統(tǒng)基于充足信息的靜態(tài)化治理機制難以有效適應(yīng)人工智能發(fā)展。再次，當前人工智能雖然取得了顯著進步，但整體而言仍處在發(fā)展早期。最后，我國人工智能發(fā)展雖處于世界前列，但仍落后于美國。面對國際人工智能科技發(fā)展可能帶來的影響，自身科技的高度發(fā)展是維持國家競爭力和國家安全的根本能力。

（二）人工智能發(fā)展的機遇與挑戰(zhàn)

我國人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速，處于良好的戰(zhàn)略機遇期，但還面臨一系列挑戰(zhàn)。從國內(nèi)來看，還存在一些制約人工智能發(fā)展能力的制度問題。從國際上看，一些國家以所謂的“國家安全”名義打壓中國信息科技企業(yè)，也使我國當前人工智能發(fā)展面臨嚴重挑戰(zhàn)。迫切需要面向人工智能發(fā)展中能力不足的問題要點，為人工智能創(chuàng)新發(fā)展提供更加有利的制度條件，為企業(yè)投入人工智能創(chuàng)新提供激勵和更加穩(wěn)定的制度預(yù)期。

（三）人工智能風(fēng)險的基本特征

人工智能帶來的風(fēng)險具備現(xiàn)代社會意義上公共風(fēng)險的一些共同特征。首先，人工智能風(fēng)險具有公共性和規(guī)模性。其次，人工智能風(fēng)險具有兩面性。我們要以辯證觀念和辯證思維正視人工智能風(fēng)險的兩面性，促進科技創(chuàng)新對社會的正面價值和積極意義。最后，人工智能風(fēng)險具有一定的可控制性。我們需要關(guān)注風(fēng)險中蘊含的機遇，通過實施賦能型治理，在發(fā)展中提升社會認知和防控人工智能風(fēng)險的能力，使得人工智能發(fā)展成果切實服務(wù)于人類福祉的提升。

（四）人工智能治理能力的現(xiàn)存缺陷

首先是對人工智能風(fēng)險的認知和評估能力不足，社會監(jiān)督能力欠缺。其次是企業(yè)對人工智能風(fēng)險的自治能力不足。最后是政府科學(xué)監(jiān)管和促進發(fā)展的能力不足。因此，針對人工智能治理的現(xiàn)存缺陷，必須構(gòu)建賦能型治理，建設(shè)高水平治理能力，以此推進人工智能高質(zhì)效地安全可信發(fā)展。

（五）既有人工智能規(guī)制模式的局限

既有規(guī)制模式主要包括命令—控制型規(guī)制、建議勸服型規(guī)制、回應(yīng)型規(guī)制、元規(guī)制等。回應(yīng)型規(guī)制模式可派生出很多具體形式，常與元規(guī)制相結(jié)合。這種規(guī)制模式在數(shù)字科技領(lǐng)域得到了較多應(yīng)用。但面對高速發(fā)展的人工智能，企業(yè)實際上也難以充分掌握人工智能新應(yīng)用的風(fēng)險情況和有效措施等信息。因此，這類規(guī)制模式在人工智能領(lǐng)域的適用對相關(guān)能力建設(shè)提出了更高要求。

綜上所述，賦能型人工智能治理的核心要義在于以賦能為核心，通過科學(xué)有效的治理，實現(xiàn)高度的人工智能發(fā)展水平和保障持續(xù)安全可信狀態(tài)的能力，即針對人工智能安全可信發(fā)展中的重要能力建設(shè)需求，通過治理實現(xiàn)如下方面的賦能：第一，賦能企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展；第二，賦能企業(yè)可信規(guī)制；第三，賦能政府有效監(jiān)管；第四，賦能社會公眾平等受益于人工智能的發(fā)展，使社會公眾有效地參與人工智能治理；第五，賦能我國深度參與全球人工智能治理體系建設(shè)，為推進全球人工智能治理體系現(xiàn)代化提供中國經(jīng)驗、中國智慧和中國力量。

賦能型人工智能治理的理念確立

賦能型人工智能治理建設(shè)需要確立與之相適應(yīng)的理念：既要確立核心理念，即明確如何理解賦能型人工智能治理中涉及的重要關(guān)系，從而為“賦能”確立正確的方向和界限；也要從核心理念中發(fā)展出基本理念，更為具體地指引賦能型人工智能治理機制的構(gòu)建。

（一）賦能型人工智能治理的核心理念

賦能型人工智能治理的核心理念基于兩大關(guān)系而形成，即人與物（智能體）的關(guān)系、發(fā)展和安全的關(guān)系。第一，堅持以人為本，促進人機和諧。第二，堅持發(fā)展導(dǎo)向，統(tǒng)籌發(fā)展和安全。

（二）賦能型人工智能治理的基本理念

基于上述核心理念和國內(nèi)外人工智能治理經(jīng)驗，賦能型人工智能治理理念可進一步展開為如下基本理念：第一，智能向善；第二，包容審慎；第三，敏捷治理；第四，可持續(xù)發(fā)展。

賦能型人工智能治理的機制構(gòu)建

在人工智能治理機制設(shè)計中，應(yīng)自覺將“賦能”作為重要目標，將前述核心和基本理念融入人工智能治理相關(guān)的各方面機制設(shè)計之中。

（一）構(gòu)建以法治為核心的賦能型人工智能治理機制

第一，從“軟法”治理到以“硬法”為引導(dǎo)和保障、“軟法”與“硬法”相結(jié)合的治理形態(tài)，是人工智能治理的必然趨勢。第二，法治是推進人工智能領(lǐng)域善治的必由之路。人工智能治理需要落實以人為本、發(fā)展導(dǎo)向的核心理念，使人工智能領(lǐng)域既規(guī)范有序又充滿活力。達到此目標，就是我們期待的“善治”。法治正是通向善治的必由之路。第三，法治是營造人工智能創(chuàng)新發(fā)展環(huán)境的必然要求。

（二）完善法律治理與技術(shù)治理相統(tǒng)合的機制

科技與法治的有機融合是人工智能治理的必由之路，是人工智能時代治理能力建設(shè)的重點。首先，從堅持發(fā)展導(dǎo)向、統(tǒng)籌安全發(fā)展的核心理念出發(fā)，需要在法治建設(shè)中深度研判科技發(fā)展的制度需求，賦能企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。其次，從智能向善的理念出發(fā)，需要通過法治來促進企業(yè)不斷提升人工智能技術(shù)的安全可信性。

（三）發(fā)展多元主體溝通協(xié)作的共治機制

有效、及時的多元主體溝通協(xié)作是實現(xiàn)包容審慎、敏捷治理理念，提升風(fēng)險識別和防控能力的必然要求。風(fēng)險信息和治理信息的有效交流和共享是社會治理的重要機制。人工智能的風(fēng)險治理需要建立更加及時有效的溝通機制。首先，針對目前跨領(lǐng)域主體缺少信息溝通、治理對話困難等問題，需要建立由監(jiān)管機構(gòu)主導(dǎo)，人工智能企業(yè)、科研人員、行業(yè)組織、新聞媒體、社會公眾等多元主體參與的制度化、常態(tài)化的風(fēng)險溝通機制。其次，應(yīng)當創(chuàng)新拓展試驗性監(jiān)管機制。最后，應(yīng)當加快構(gòu)建人工智能治理和能力建設(shè)的國際合作機制，為人工智能安全可信發(fā)展提供國際協(xié)作和規(guī)則保障。

（四）建立與人工智能發(fā)展相適配的避風(fēng)港機制

在人工智能發(fā)展應(yīng)用初期，賦能企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，要求法律尊重科技發(fā)展規(guī)律，明確建立與發(fā)展階段、具體情況相匹配的避風(fēng)港機制和具體規(guī)則。從數(shù)據(jù)層面看，我國數(shù)據(jù)流通交易所需要的主要制度增量在于建立合理的數(shù)據(jù)交易相關(guān)行為法律后果的責任規(guī)則。從算法模型及社會應(yīng)用層面看，為人工智能產(chǎn)業(yè)建立分級分類的、合理的避風(fēng)港規(guī)則，對于穩(wěn)定產(chǎn)業(yè)預(yù)期、促進創(chuàng)新投入、推動企業(yè)采取合理措施都具有積極意義。

（五）創(chuàng)建敏捷互動、激勵向善發(fā)展的動態(tài)監(jiān)管機制

可在包容審慎、敏捷治理的理念下，創(chuàng)建分級分類、敏捷互動、激勵人工智能向善發(fā)展的動態(tài)監(jiān)管機制。其一，建立科學(xué)分級分類、支持動態(tài)調(diào)整的風(fēng)險管理金字塔；其二，建立漸進適用的監(jiān)管懲戒金字塔；其三，建立有效互動的價值對齊激勵金字塔。

（六）建設(shè)人工智能保險等社會保障機制

社會保障能力和機制建設(shè)是賦能型人工智能治理的重要方面。保險制度是現(xiàn)代風(fēng)險治理中的一種重要工具，不但可以在災(zāi)害之后進行補償，還可以發(fā)揮事先降低與管控風(fēng)險的作用。同時，需要推進與人工智能相關(guān)的通識義務(wù)教育、職業(yè)技能培訓(xùn)、就業(yè)促進機制等民生保障建設(shè)，消除數(shù)字鴻溝，賦能社會公眾在人工智能發(fā)展中平等獲益，也為人工智能科技的社會監(jiān)督、科學(xué)運用奠定良好的基礎(chǔ)。

人類社會正在快速進入以新一代人工智能為標志的智能時代。人工智能有望賦能千行百業(yè)，但當前其自身發(fā)展也需要治理賦能。應(yīng)通過依法有效治理來賦能人工智能安全可信發(fā)展，并最終賦能社會、賦能人民。我們需要確立賦能型人工智能治理新理念，健全以法治為核心的賦能型人工智能治理新機制，邁向賦能型人工智能治理新格局，將科技發(fā)展與國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化有機結(jié)合，服務(wù)于數(shù)字中國建設(shè)和中國式現(xiàn)代化進程，并為全球人工智能治理作出貢獻。

（原文刊載于《中國法學(xué)》2024年第5期）