日前，修訂后的《國務院關于經(jīng)營者集中申報標準的規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》）公布?！兑?guī)定》結合我國經(jīng)濟發(fā)展水平和市場競爭狀況，提高經(jīng)營者集中的申報門檻，健全經(jīng)營者申報規(guī)則，并提出對申報標準進行動態(tài)評估。

經(jīng)營者集中反壟斷審查制度是預防壟斷行為的重要規(guī)則，是維護市場經(jīng)濟秩序、促進形成公平競爭市場環(huán)境的重要手段。作為其中的重要組成部分，申報標準是指經(jīng)營者集中觸發(fā)反壟斷申報義務的門檻，是初步篩查競爭風險的指標，為劃定監(jiān)管范圍、明確申報義務、指引經(jīng)營主體依法經(jīng)營發(fā)揮著不可替代的作用。因此，申報標準應當與行政執(zhí)法轄區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展水平、市場競爭狀況相匹配，在識別市場潛在競爭風險與減輕企業(yè)制度性成本之間實現(xiàn)平衡。這就要求綜合權衡執(zhí)法效果和資源配置，提升執(zhí)法精準度。申報標準應當明確、合理，可識別性強，與市場的現(xiàn)實情況建立聯(lián)動性反饋機制，以提高經(jīng)營者對交易的合理預期。

《規(guī)定》在以下三個方面有顯著變化：一是提高營業(yè)額標準。對全球合計營業(yè)額、中國境內合計營業(yè)額和單方中國境內營業(yè)額的要求，由現(xiàn)行100億元、20億元和4億元分別提高到120億元、40億元和8億元，低于此標準的經(jīng)營者集中原則上無需申報。一方面，上調申報門檻即減少申報，這將直接降低企業(yè)的時間成本、經(jīng)濟成本，提高交易的可預期性。與之相應的是，節(jié)約了執(zhí)法資源，可以有更多的執(zhí)法力量投入案件審查，從而提升審查的精準性和執(zhí)法效能。

二是新增對申報標準實施情況予以評估的規(guī)定。申報標準適度無疑可以消除潛在競爭問題，維護市場公平、有效的競爭秩序，促進企業(yè)發(fā)展。我國反壟斷法于2008年8月1日施行，我國經(jīng)濟總量與2008年相比發(fā)生了深刻變化：國內生產(chǎn)總值（GDP）已由2008年的31萬多億元增至2023年的126萬多億元，但申報標準并未調整。從實際數(shù)據(jù)和經(jīng)營者集中反壟斷審查制度的邏輯來看，申報標準應當適應我國經(jīng)濟發(fā)展需要，符合經(jīng)濟發(fā)展水平。申報標準的科學性關乎執(zhí)法的精準性和效率。為此，國務院授權反壟斷執(zhí)法機構對申報標準的實施情況予以評估，建立客觀、務實、動態(tài)、有效的調整機制。

三是增加應執(zhí)法機構要求進行經(jīng)營者集中申報的規(guī)定。這一規(guī)定以2022年修訂的反壟斷法第二十六條所新增規(guī)則作為上位法依據(jù)，提出對未達申報標準但有證據(jù)證明該經(jīng)營者集中具有或者可能具有排除、限制競爭效果的，國務院反壟斷執(zhí)法機構可以要求經(jīng)營者申報。這是在以申報標準為判斷原則基礎上的必要的補充性規(guī)則。在此情況下，因為該項集中未達到申報標準，已經(jīng)實施的集中不構成未依法申報而實施集中的違法行為；當執(zhí)法機構有證據(jù)證明該項集中有排除、限制競爭的后果或者風險時，可以依職權要求經(jīng)營者進行申報，此時經(jīng)營者應當履行申報義務，否則構成違法。

《規(guī)定》體現(xiàn)出以下特點：一是守正創(chuàng)新，既與我國十余年來所施行的申報標準思路相一致，又體現(xiàn)了新經(jīng)濟發(fā)展形勢下反壟斷的新要求。從申報標準的功能定位來看，它是一個用于初步篩查的便捷性工具，用以明確經(jīng)營者申報義務的門檻，主要包括兩個要素：一個是參考指標，如營業(yè)額、交易額、市場份額、資產(chǎn)額等；一個是參考指標項下的具體量化的數(shù)據(jù)標準。《規(guī)定》沿襲了既有的“營業(yè)額”這一單一指標，指標相對簡單、客觀，符合經(jīng)營主體和法律中介機構多年來的規(guī)則認識和交易習慣。同時根據(jù)經(jīng)濟發(fā)展的實際情況提高了標準門檻，在現(xiàn)階段具有合理性，并且增加了評估機制，為實現(xiàn)篩查功能的有效性提供了制度保障。

二是寬嚴適度，尊重市場發(fā)展的現(xiàn)實情況，回應了經(jīng)濟發(fā)展過程中存在的新情況、新問題。對達到申報標準的集中，我國實行強制申報制度，申報標準決定了經(jīng)營者的法定義務邊界，其科學性尤為重要?！兑?guī)定》在修訂過程中收集了大量國內外經(jīng)濟數(shù)據(jù)、行業(yè)數(shù)據(jù)、執(zhí)法案件數(shù)據(jù)，綜觀國際競爭規(guī)則發(fā)展趨勢和特點、最新立法動向，采用了成熟的計量模型，通過營業(yè)額、GDP等量化指標測算出監(jiān)管的適度區(qū)間。與此同時，充分認識到營業(yè)額單一標準的局限性，在某些特殊領域、特殊情況下并不能夠全面、客觀、及時地提示市場風險，對此類未達到申報標準的經(jīng)營者集中案件啟動反壟斷審查，符合反壟斷預防性的制度邏輯，也是發(fā)揮反壟斷預防性作用的應有之義。當然，啟動條件應當是明確可預期的，并且以具備必要性為前提。

經(jīng)營者集中申報和審查是國際通行的做法，一個重大交易常常引發(fā)多個轄區(qū)執(zhí)法。本次《規(guī)定》的修訂，立足于我國經(jīng)濟的客觀現(xiàn)實和高質量發(fā)展的要求，深入總結了我國的執(zhí)法經(jīng)驗，所修訂的內容具有內在邏輯一致性，申報標準清晰、簡明、合理、明確，實現(xiàn)了原則性和靈活性相統(tǒng)一，疏堵結合、相得益彰，事前審查的預防性特征突出，符合經(jīng)營者集中申報標準的定位：一方面提高申報標準、實現(xiàn)動態(tài)評估，避免將那些無競爭風險的交易納入申報范圍，造成正常市場交易活動延緩；另一方面并不拘泥于申報標準，實現(xiàn)有效監(jiān)管。

（作者張晨穎系清華大學法學院教授）