案例一

天津市人民檢察院第一分院督促履行醫(yī)保基金監(jiān)管職責(zé)行政公益訴訟案

【關(guān)鍵詞】

行政公益訴訟檢察建議 醫(yī)療保障基金 大數(shù)據(jù)監(jiān)督模型 智慧監(jiān)管

【要旨】

針對(duì)醫(yī)?；鸨O(jiān)管數(shù)據(jù)量大、專業(yè)性強(qiáng)的特點(diǎn),檢察機(jī)關(guān)運(yùn)用大數(shù)據(jù)模型發(fā)現(xiàn)騙保侵害公益的案件線索,針對(duì)行政機(jī)關(guān)怠于履職的,通過磋商、檢察建議的方式督促依法查處。同時(shí),建議行政機(jī)關(guān)將大數(shù)據(jù)模式應(yīng)用于醫(yī)保信息管理平臺(tái),從源頭上堵塞管理漏洞。

【基本案情】

醫(yī)?；鹗菄覍ｍ?xiàng)基金,部分不法分子利用醫(yī)?；鸨O(jiān)管漏洞實(shí)施欺詐騙保違法行為。醫(yī)院經(jīng)營者、醫(yī)師、參保人、藥販相互勾結(jié),利用醫(yī)保門診特殊病種(以下簡稱醫(yī)保門特)資格,通過在醫(yī)保定點(diǎn)醫(yī)院、藥店大量開藥予以倒賣或通過“空刷醫(yī)保卡”(只刷醫(yī)?？ú淮嬖谡鎸?shí)診療行為)大肆騙保,造成巨額醫(yī)保基金流失,損害國家利益。

【法律監(jiān)督模型輔助檢察履職】

2023年12月,天津市人民檢察院第一分院(以下簡稱天津市檢一分院)在履行職責(zé)中發(fā)現(xiàn)醫(yī)保基金監(jiān)管公益訴訟案件線索。辦案組應(yīng)用本市刑檢部門研發(fā)的虛假偏癱門特騙保、互聯(lián)網(wǎng)醫(yī)院騙保、空刷騙保大數(shù)據(jù)模型,篩查出多家醫(yī)院存在疑似騙保線索,初步查明醫(yī)?；鹗軗p的普遍性和嚴(yán)重性,并從數(shù)據(jù)中總結(jié)騙保作案規(guī)律,發(fā)現(xiàn)醫(yī)保監(jiān)管漏洞,結(jié)合醫(yī)?；鸨O(jiān)管相關(guān)法律規(guī)定,遂于2024年4月啟動(dòng)立案調(diào)查程序。

立案后,天津市檢一分院結(jié)合大數(shù)據(jù)反映出的問題,有針對(duì)性地調(diào)取行政執(zhí)法檢查文書等證據(jù),并將刑檢部門研發(fā)的大數(shù)據(jù)模型與天津市審計(jì)局掌握的數(shù)據(jù)資源有效整合,升級(jí)模型功能,形成更完善的“虛假偏癱門特騙?！薄敖M團(tuán)騙?！贝髷?shù)據(jù)法律監(jiān)督模型。

虛假偏癱門特騙保監(jiān)督模型以偏癱門特待遇資格必須具備相關(guān)病史和檢查結(jié)果為篩查規(guī)則,調(diào)取醫(yī)保信息平臺(tái)中偏癱門特人員的鑒定、就診、結(jié)算數(shù)據(jù),將偏癱門特人員的住院日期與鑒定日期比對(duì),查找在鑒定偏癱門特前一年內(nèi)無住院記錄、既無住院記錄又無影像學(xué)記錄、影像報(bào)告時(shí)間在鑒定當(dāng)天或之前較短時(shí)間的數(shù)據(jù)。這些數(shù)據(jù)不符合偏癱病理機(jī)制和治療常識(shí),可以確定為虛假偏癱門特線索?！敖M團(tuán)騙保”監(jiān)督模型是根據(jù)此類騙保行為的特殊作案模式,調(diào)取醫(yī)保信息平臺(tái)中參保人門診掛號(hào)結(jié)算數(shù)據(jù),以參保人姓名、門診掛號(hào)時(shí)間為關(guān)鍵詞,提取掛號(hào)次數(shù)明顯過多(如平均每月掛號(hào)10次以上)的參保人掛號(hào)明細(xì)數(shù)據(jù)進(jìn)行兩兩比對(duì),篩選不同參保人于同日內(nèi)在同一定點(diǎn)醫(yī)療機(jī)構(gòu)掛號(hào)時(shí)間相近的異常數(shù)據(jù)組團(tuán),從而篩查出多名參保人長期以組團(tuán)方式集中掛號(hào)、大量開藥等不符合正常就診規(guī)律的騙保線索。天津市檢一分院應(yīng)用上述模型發(fā)現(xiàn)疑似虛假偏癱門特線索217條,疑似騙保組團(tuán)236組1517人,涉及醫(yī)保申報(bào)金額1.6億余元,查明在大數(shù)據(jù)智能監(jiān)控、常態(tài)化監(jiān)管制度落實(shí)等方面存在的問題,為案件具有可訴性提供有力證據(jù)支撐,同時(shí)有效捕捉到隱藏在數(shù)據(jù)背后的醫(yī)師超量開藥、違法開具精神藥品等深層次問題,拓展辦案深度。磋商過程中,通過出示大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督模型篩查情況,辦案組進(jìn)一步強(qiáng)化釋法說理,督促依法履行職責(zé)。

2024年7月,天津市檢一分院根據(jù)《中華人民共和國行政訴訟法》《醫(yī)療保障基金使用監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法律規(guī)定,向天津市醫(yī)保局制發(fā)檢察建議,建議其對(duì)騙保線索進(jìn)行核實(shí)查處,對(duì)社會(huì)辦醫(yī)機(jī)構(gòu)、門特參保人開展專項(xiàng)治理,完善數(shù)據(jù)監(jiān)管模型,落實(shí)聯(lián)合懲戒制度。天津市檢一分院將監(jiān)督模型發(fā)現(xiàn)的騙保線索移送天津市醫(yī)保局查處,天津市醫(yī)保局主動(dòng)將檢察機(jī)關(guān)研發(fā)大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督的模式運(yùn)用到醫(yī)保信息管理平臺(tái)中,推動(dòng)優(yōu)化醫(yī)?；鹬腔郾O(jiān)管。

2024年9月,天津市醫(yī)保局依法全面整改并書面回復(fù)檢察機(jī)關(guān)。經(jīng)跟進(jìn)調(diào)查,天津市醫(yī)保局開展了打擊欺詐騙保專項(xiàng)行動(dòng),已完成醫(yī)保藥品全流程追溯、醫(yī)保刷臉支付、醫(yī)保支付資格記分考核等36項(xiàng)整改措施,持續(xù)推動(dòng)多部門有序落實(shí)《天津市關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)醫(yī)?；鸨O(jiān)管深入推進(jìn)綜合整治實(shí)施方案》等8項(xiàng)長效整改措施。同年10月,天津市檢一分院決定終結(jié)案件。

截至2025年7月底,醫(yī)保部門共減少違規(guī)上傳醫(yī)保費(fèi)用6.29億余元,追回醫(yī)?；?.15億余元,醫(yī)保與公安聯(lián)合立案427件,采取強(qiáng)制措施738人,有效遏制了欺詐騙保行為的發(fā)生。

【典型意義】

醫(yī)?；鸨O(jiān)管具有極強(qiáng)的專業(yè)性和復(fù)雜性,針對(duì)信息量大、專業(yè)性強(qiáng)的特點(diǎn),檢察機(jī)關(guān)善于運(yùn)用大數(shù)據(jù)思維,積極研發(fā)應(yīng)用大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督模型,精準(zhǔn)發(fā)現(xiàn)公益損害后果,準(zhǔn)確界定怠于履職行為,有效捕捉到隱藏在數(shù)據(jù)背后的深層次問題,“用數(shù)據(jù)思考”“用數(shù)據(jù)說話”,有力提升了辦案的廣度和深度,增強(qiáng)監(jiān)督質(zhì)效,以檢察公益訴訟推動(dòng)提升醫(yī)?；鸨O(jiān)管水平,更好守牢醫(yī)?；鸢踩?guī)范使用的閘門,切實(shí)保障醫(yī)?；鸢踩?。

案例二

北京市人民檢察院第四分院訴田某及多家運(yùn)輸公司違法傾倒建筑垃圾破壞生態(tài)環(huán)境民事公益訴訟系列案

【關(guān)鍵詞】

民事公益訴訟 傾倒建筑垃圾 大數(shù)據(jù)監(jiān)督模型 電子圍欄 車輛軌跡

【要旨】

針對(duì)違法傾倒建筑垃圾行為存在跨區(qū)轉(zhuǎn)移、車輛追蹤難等問題,檢察機(jī)關(guān)運(yùn)用衛(wèi)星遙感、電子圍欄等技術(shù)與車輛電子軌跡碰撞篩查可疑車輛,利用登記信息查明違法主體,并以車輛電子軌跡為基礎(chǔ)確定傾倒量占比,進(jìn)而確定責(zé)任份額,精準(zhǔn)提出訴訟請(qǐng)求。

【基本案情】

2020年4月至6月,田某等2人在通州區(qū)某果園內(nèi)違法設(shè)置建筑垃圾傾倒點(diǎn),收儲(chǔ)渣土、建筑垃圾,通過微信群內(nèi)發(fā)消息、他人介紹等方式,安排運(yùn)輸車輛傾倒建筑垃圾并以此牟利。經(jīng)鑒定,涉案地塊被傾倒、填埋建筑垃圾總量2.1萬立方米,損害農(nóng)用地總面積4.4萬平方米(66畝),造成生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能損失83萬元,修復(fù)生態(tài)環(huán)境所需費(fèi)用783萬元。田某等2人因構(gòu)成非法占用農(nóng)用地罪被追究刑事責(zé)任,但因涉案地塊無人修復(fù),實(shí)施違法傾倒行為的運(yùn)輸主體亦未找到,社會(huì)公共利益持續(xù)處于受侵害狀態(tài)。

【法律監(jiān)督模型輔助檢察履職】

北京市人民檢察院第四分院(以下簡稱北京市檢四分院)發(fā)現(xiàn),非法傾倒建筑垃圾類違法行為往往由設(shè)置傾倒現(xiàn)場的收納方和實(shí)施傾倒行為的車主、公司等傾倒方共同實(shí)施。收納方大多承認(rèn)其設(shè)置垃圾收納場所,組織傾倒方傾倒建筑垃圾以牟利。但由于傾倒時(shí)間跨度大、收納方與傾倒方聯(lián)系的證據(jù)薄弱、收納建筑垃圾以現(xiàn)金結(jié)算等客觀因素影響,實(shí)踐中難以找到傾倒方,導(dǎo)致只能由收納方承擔(dān)刑事責(zé)任而無法同時(shí)追究傾倒方相應(yīng)民事法律責(zé)任。為破解難題,北京市檢四分院研建非法傾倒建筑垃圾大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督模型。該模型通過刑事案件和行政處罰案件及時(shí)發(fā)現(xiàn)傾倒建筑垃圾現(xiàn)場;通過采集經(jīng)緯度坐標(biāo)劃定電子圍欄;依托衛(wèi)星遙感時(shí)序圖將刑事案件反映的案發(fā)期間與調(diào)取的電子圍欄空天遙感時(shí)序圖比對(duì)分析,明確違法期間;借助大數(shù)據(jù)算力,將違法期間內(nèi)車輛電子軌跡與電子圍欄進(jìn)行數(shù)據(jù)碰撞,篩查出進(jìn)出電子圍欄、疑似實(shí)施違法傾倒行為車輛的號(hào)牌、核載量、進(jìn)出時(shí)間、趟次等關(guān)鍵信息;通過計(jì)算進(jìn)出趟次及核載量,測算出每輛車傾倒總量,明確責(zé)任承擔(dān)份額;通過車輛信息與運(yùn)輸企業(yè)準(zhǔn)運(yùn)許可信息進(jìn)行關(guān)聯(lián)分析,查找非法傾倒運(yùn)輸企業(yè),明確疑似違法主體。

通過模型運(yùn)用,北京市檢四分院發(fā)現(xiàn)分屬近百家公司的500余輛車存在于涉案地塊內(nèi)非法傾倒建筑垃圾的高度可能,于2023年4月受理民事公益訴訟系列案件線索并先后立案調(diào)查。調(diào)查過程中,北京市檢四分院調(diào)取涉案公司的運(yùn)輸合同、建筑垃圾電子運(yùn)單等書證,詢問涉案車輛的駕駛員、公司負(fù)責(zé)人等,查明相關(guān)違法行為人存在向涉案地塊非法傾倒建筑垃圾的客觀事實(shí)與主觀故意。北京市檢四分院委托中國科學(xué)院司法鑒定中心(以下簡稱鑒定中心)對(duì)相關(guān)生態(tài)環(huán)境損害類型、損害后果、因果關(guān)系、修復(fù)方案及費(fèi)用開展評(píng)估鑒定工作。鑒定中心出具《司法鑒定意見書》,認(rèn)定涉案地塊土地種植條件嚴(yán)重毀壞、土地重度破壞,傾倒填埋建筑垃圾與土壤環(huán)境損害之間有明確的因果關(guān)系。

2023年10月31日,北京市檢四分院依法發(fā)布公告,未有適格主體提起訴訟或啟動(dòng)生態(tài)環(huán)境損害賠償程序。同年12月28日,北京市檢四分院以田某等2人和4家運(yùn)輸公司為被告,向北京市第四中級(jí)人民法院提起5件民事公益訴訟,要求田某等2人承擔(dān)全部生態(tài)環(huán)境損害賠償責(zé)任,各運(yùn)輸公司按照各自傾倒量占總量的比例與田某等2人承擔(dān)按份連帶責(zé)任。北京市第四中級(jí)人民法院依法審理本案,并于2024年6月28日對(duì)5件案件作出一審判決,支持北京市檢四分院提出的全部訴訟請(qǐng)求。判決后各被告均未上訴。

依照生效判決確定的歸責(zé)原則,北京市檢四分院組織涉案傾倒方采取支付賠償款、勞務(wù)代償、實(shí)物代償、清運(yùn)代償?shù)榷喾N方式承擔(dān)相應(yīng)民事責(zé)任。對(duì)認(rèn)可并愿意通過實(shí)際修復(fù)等方式承擔(dān)賠償責(zé)任的81家傾倒方,北京市檢四分院組織其先后出動(dòng)車輛447趟次,清運(yùn)消納建筑垃圾1.4萬余噸,并按照修復(fù)方案覆蓋種植土、施加有機(jī)肥,達(dá)到修復(fù)標(biāo)準(zhǔn)。此外,北京市檢四分院與當(dāng)?shù)卣畢f(xié)調(diào)配合,將涉案地塊建設(shè)成公益訴訟示范林,持續(xù)發(fā)揮高質(zhì)效檢察履職的社會(huì)治理效能。

同時(shí),北京市檢四分院通過模型應(yīng)用篩查出高頻聚合點(diǎn)及車輛信息并移送屬地檢察機(jī)關(guān)。經(jīng)屬地檢察機(jī)關(guān)調(diào)查,發(fā)現(xiàn)存在運(yùn)輸車輛管理不到位、工程建筑垃圾處置管理不規(guī)范等情形,全市共立案辦理行政公益訴訟案件62件,制發(fā)檢察建議22份,督促屬地鄉(xiāng)鎮(zhèn)、街道等部門積極履職,堵塞監(jiān)管漏洞。

【典型意義】

非法傾倒建筑垃圾類案件中長期存在傾倒方難尋蹤跡、責(zé)任認(rèn)定復(fù)雜等辦案難點(diǎn)。檢察機(jī)關(guān)以大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督模型為核心、以空天地技術(shù)為支撐,讓海量數(shù)據(jù)“開口說話”,精準(zhǔn)攻克難題,實(shí)現(xiàn)從線索發(fā)現(xiàn)、事實(shí)認(rèn)定到責(zé)任追究的全鏈條全流程監(jiān)督,形成可復(fù)制、可推廣的新型數(shù)字化辦案范式。在個(gè)案辦理基礎(chǔ)上,檢察機(jī)關(guān)通過督促違法主體以賠償損失、勞務(wù)代償?shù)确绞匠袚?dān)生態(tài)修復(fù)責(zé)任,形成查處、認(rèn)定、修復(fù)一體化保護(hù)的檢察公益訴訟工作模式,切實(shí)提升生態(tài)環(huán)境綜合保護(hù)實(shí)效。

案例三

山東省膠州市人民檢察院督促整治偷逃成品油增值稅行政公益訴訟案

【關(guān)鍵詞】

行政公益訴訟檢察建議 成品油增值稅 大數(shù)據(jù)監(jiān)督模型 類案監(jiān)督

【要旨】

針對(duì)加油行業(yè)通過“無票加油”銷售模式隱瞞收入、偷逃成品油增值稅等違法情形,檢察機(jī)關(guān)運(yùn)用大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督模型,精準(zhǔn)比對(duì)應(yīng)繳稅款與實(shí)繳稅款差異,鎖定偷逃稅款公益訴訟案件線索。通過制發(fā)檢察建議督促稅務(wù)機(jī)關(guān)履行稅款征收職責(zé),推動(dòng)智能化監(jiān)控設(shè)備升級(jí)和長效監(jiān)管機(jī)制建設(shè),從源頭破解監(jiān)管盲區(qū),切實(shí)保護(hù)國家利益。

【基本案情】

山東省膠州市部分加油站在銷售成品油過程中,通過現(xiàn)金交易、引導(dǎo)消費(fèi)者轉(zhuǎn)賬至個(gè)人賬戶或第三方平臺(tái)掃碼收款(收款方為個(gè)人)等方式,規(guī)避開具成品油銷售發(fā)票。稅務(wù)機(jī)關(guān)以加油站自行申報(bào)營業(yè)額作為征稅依據(jù),存在稅收監(jiān)管盲區(qū)。部分經(jīng)營者借此隱瞞收入、虛假申報(bào),造成成品油增值稅嚴(yán)重流失,損害國家利益。

【法律監(jiān)督模型輔助檢察履職】

2023年3月,山東省膠州市人民檢察院(以下簡稱膠州市檢察院)通過向市場監(jiān)管、稅務(wù)、公安交警等部門調(diào)取數(shù)據(jù),發(fā)現(xiàn)轄區(qū)內(nèi)存在加油站經(jīng)營數(shù)據(jù)申報(bào)不實(shí)、跨部門數(shù)據(jù)協(xié)同不足等問題。基于違法行為的隱蔽性和普遍性,膠州市檢察院創(chuàng)建“加油站‘無票加油’偷逃增值稅監(jiān)督模型”。從市場監(jiān)管部門調(diào)取轄區(qū)獨(dú)立核算加油站基本信息;從金融機(jī)構(gòu)調(diào)取交易流水,通過設(shè)置“油”“貨款”“采購”等關(guān)鍵詞,結(jié)合交易時(shí)間、金額波動(dòng)規(guī)律,精準(zhǔn)篩查出與成品油銷售高度關(guān)聯(lián)的有效數(shù)據(jù),還原真實(shí)銷售軌跡。數(shù)據(jù)運(yùn)算環(huán)節(jié)中引入市場行情動(dòng)態(tài)參數(shù),以備案成品油年度平均進(jìn)價(jià)和售價(jià)為基準(zhǔn),結(jié)合加油站庫存變化、加油機(jī)出油量等輔助數(shù)據(jù),科學(xué)測算出各加油站應(yīng)繳增值稅稅額。通過對(duì)比稅務(wù)系統(tǒng)內(nèi)實(shí)繳稅款數(shù)據(jù),自動(dòng)識(shí)別出異常差額,篩查出54條偷逃稅線索。

針對(duì)部分加油站利用“無票加油”銷售模式隱瞞收入、偷逃成品油增值稅的違法情形,膠州市檢察院于2023年3月立案。針對(duì)大數(shù)據(jù)模型發(fā)現(xiàn)的線索,膠州市檢察院進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查,實(shí)地勘驗(yàn)加油站運(yùn)營設(shè)備核查日出油量、銷售額以及稅控裝置運(yùn)行情況。

根據(jù)《中華人民共和國稅收征收管理法》《中華人民共和國增值稅暫行條例》等規(guī)定,稅務(wù)機(jī)關(guān)對(duì)成品油增值稅具有征管職責(zé)。2023年4月,膠州市檢察院向稅務(wù)機(jī)關(guān)制發(fā)檢察建議,督促稅務(wù)機(jī)關(guān)及時(shí)排查問題,依法征繳稅款及滯納金,并做好源頭防控工作。

檢察建議發(fā)出后,稅務(wù)機(jī)關(guān)召開全市獨(dú)立核算加油站座談會(huì),對(duì)篩查出的54家重點(diǎn)企業(yè),通過集中約談督促自查自糾,對(duì)自查期結(jié)束后未補(bǔ)繳的移送青島市稅務(wù)部門稽查。檢稅雙方聯(lián)合開展普法宣傳,通過釋法說理全面提升經(jīng)營者自覺納稅意識(shí),促使轄區(qū)內(nèi)加油站經(jīng)營者簽訂《如實(shí)納稅申報(bào)承諾書》和《自查整改承諾書》,進(jìn)一步規(guī)范發(fā)票開具行為。截至2023年6月,稅務(wù)機(jī)關(guān)追繳入庫成品油增值稅稅款及滯納金4965萬元。

2023年10月,為實(shí)現(xiàn)長效治理,膠州市檢察院針對(duì)“無票加油”行為的技術(shù)防控短板,推動(dòng)財(cái)政部門投入73萬元為轄區(qū)內(nèi)60余家加油站統(tǒng)一升級(jí)液位儀監(jiān)控系統(tǒng),將進(jìn)出油量與稅務(wù)申報(bào)系統(tǒng)自動(dòng)比對(duì)校驗(yàn),形成“進(jìn)油必登記、出油必留痕、銷售必關(guān)聯(lián)”全流程數(shù)字監(jiān)管鏈。2024年6月,檢稅雙方會(huì)簽《關(guān)于加強(qiáng)涉稅領(lǐng)域檢察監(jiān)督與行政監(jiān)管協(xié)作配合實(shí)施意見》,通過制度約束與技術(shù)手段雙管齊下,從源頭杜絕偷逃稅款發(fā)生。截至2024年9月,膠州市累計(jì)追繳相應(yīng)稅款8731.4萬余元。

2024年,青島市人民檢察院在膠州市檢察院前期工作基礎(chǔ)上,在全市范圍內(nèi)推廣使用該模型,并同步開展專項(xiàng)治理行動(dòng),共督促全市稅務(wù)機(jī)關(guān)追繳稅款及滯納金7億余元。同時(shí),積極打造成品油增值稅稅收綜合治理膠州范本,多地檢察機(jī)關(guān)、稅務(wù)機(jī)關(guān)到膠州市觀摩調(diào)研學(xué)習(xí),“檢稅合作、以數(shù)促治”工作經(jīng)驗(yàn)得到深入推廣。

【典型意義】

針對(duì)“無票加油”偷逃增值稅的監(jiān)管漏洞,檢察機(jī)關(guān)創(chuàng)新運(yùn)用大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督模型,打破“數(shù)據(jù)孤島”,通過跨部門數(shù)據(jù)融合與智能分析,將稅收征管領(lǐng)域問題轉(zhuǎn)化為可量化、可比對(duì)的精準(zhǔn)線索,實(shí)現(xiàn)從“人力篩查”到“數(shù)字賦能”的監(jiān)督方式變革。堅(jiān)持“監(jiān)督辦案+長效治理”雙輪驅(qū)動(dòng),在追繳稅款的同時(shí),推動(dòng)檢稅協(xié)作機(jī)制長效化、普法宣傳常態(tài)化、監(jiān)控設(shè)備智能化,實(shí)現(xiàn)“小成本”撬動(dòng)“大治理”,形成“數(shù)據(jù)篩查—行政履職—技術(shù)防控—制度約束”的全鏈條監(jiān)管閉環(huán)。

案例四

上海市人民檢察院督促整治衛(wèi)生健康領(lǐng)域行政主體排除、限制競爭行政公益訴訟案

【關(guān)鍵詞】

行政公益訴訟檢察建議 反壟斷 大數(shù)據(jù)監(jiān)督模型 公平競爭 財(cái)政性資金

【要旨】

行政主體在利用財(cái)政性資金開展公開招標(biāo)等政府采購活動(dòng)中,違法設(shè)置不合理限制條件,排除、限制市場競爭的,檢察機(jī)關(guān)可以通過創(chuàng)建大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督模型分析公告信息,批量發(fā)現(xiàn)和篩查線索,調(diào)查后督促行政機(jī)關(guān)依法履職,保障財(cái)政性資金使用效益和市場公平競爭秩序。

【基本案情】

2024年10月至11月,上海部分區(qū)衛(wèi)生健康委員會(huì)和下屬事業(yè)單位在使用財(cái)政性資金進(jìn)行“區(qū)衛(wèi)健委微信公眾號(hào)運(yùn)維服務(wù)”等項(xiàng)目公開招標(biāo)過程中,在公告中把購買商品和服務(wù)的投標(biāo)人資格限定為本市,或區(qū)分地域設(shè)置不同加分項(xiàng),違反公平競爭規(guī)定,減損財(cái)政性資金使用效益,損害國家利益和社會(huì)公共利益。

【法律監(jiān)督模型輔助檢察履職】

2024年11月,“益心為公”志愿者反映本市部分單位使用財(cái)政性資金開展公開招標(biāo)過程中可能存在排除、限制競爭問題,上海市人民檢察院(以下簡稱上海市檢察院)評(píng)估、初查后部署在全市開展衛(wèi)生健康領(lǐng)域排除、限制競爭問題專項(xiàng)監(jiān)督。全市三級(jí)院統(tǒng)一排查衛(wèi)生健康領(lǐng)域的相關(guān)網(wǎng)站,獲取發(fā)布的購買商品或服務(wù)的公開招標(biāo)公告信息千余條。鑒于上述信息具有動(dòng)態(tài)性且數(shù)量級(jí)較大等特征,上海市檢察院研建“行政主體排除限制競爭公益訴訟監(jiān)督模型”將數(shù)據(jù)進(jìn)行三維碰撞預(yù)篩,即:將發(fā)布主體與行政主體數(shù)據(jù)進(jìn)行碰撞,排除不適格主體;將項(xiàng)目內(nèi)容與財(cái)政性資金性質(zhì)進(jìn)行比對(duì),排除利用其他性質(zhì)資金的類型;將項(xiàng)目要求與法律法規(guī)禁止性規(guī)定的排除、限制競爭關(guān)鍵詞數(shù)據(jù)進(jìn)行碰撞,從而篩查出行政主體在使用財(cái)政性資金購買商品或服務(wù)過程中排除、限制競爭的案件線索。同時(shí),將上述線索與行政處罰信息數(shù)據(jù)進(jìn)行再碰撞,排除同一事項(xiàng)已受處罰的信息,最終發(fā)現(xiàn)線索33件。上海市檢察院于同年12月2日立案。

上海市檢察院通過一體化辦案對(duì)發(fā)現(xiàn)的線索開展現(xiàn)場核查和網(wǎng)絡(luò)固證,并聽取專家意見,查明有53個(gè)涉及技能培訓(xùn)、運(yùn)維服務(wù)等項(xiàng)目的公開招標(biāo)中存在設(shè)置不合理?xiàng)l件排除、限制競爭的問題,共涉及資金1933萬元,相關(guān)項(xiàng)目或正在進(jìn)行,或簽約在即,或已啟動(dòng)實(shí)施,已產(chǎn)生排除、限制競爭的效果。根據(jù)《中華人民共和國預(yù)算法》《中華人民共和國政府采購法》等規(guī)定及在案證據(jù),上海市檢察院確認(rèn)前述單位使用資金均屬于財(cái)政性資金。根據(jù)《中華人民共和國行政訴訟法》第二十五條第四款、《中華人民共和國反壟斷法》第十條、第四十二條等規(guī)定,審查認(rèn)為相關(guān)行政主體違法通過排除、限制競爭方式使用財(cái)政性資金,減損了財(cái)政性資金使用效益;且行為持續(xù)時(shí)間較長,涉及數(shù)額較大,侵害國家利益和社會(huì)公共利益。

上海市檢察院會(huì)同轄區(qū)檢察院根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》《中華人民共和國基本醫(yī)療衛(wèi)生與健康促進(jìn)法》《中華人民共和國預(yù)算法》等規(guī)定的行政機(jī)關(guān)職責(zé),結(jié)合行政主體范圍、行為模式及項(xiàng)目實(shí)施情況,在2024年12月分別與相關(guān)區(qū)衛(wèi)健委開展磋商,后提出檢察建議,督促整改及對(duì)下屬事業(yè)單位存在的問題責(zé)令改正;檢察機(jī)關(guān)與區(qū)財(cái)政局、區(qū)市場監(jiān)督管理局(以下簡稱區(qū)市監(jiān)局)開展磋商,由區(qū)財(cái)政局從預(yù)算管理使用及政府采購活動(dòng)規(guī)范方面進(jìn)行行政指導(dǎo),由區(qū)市監(jiān)局督促落實(shí)公平競爭審查制度。

上海市檢察院向上海市衛(wèi)生健康委員會(huì)(以下簡稱市衛(wèi)健委)、上海市市場監(jiān)督管理局(以下簡稱市監(jiān)局)通報(bào)問題,督促依法加強(qiáng)行業(yè)行政指導(dǎo),對(duì)責(zé)任主體整改工作予以監(jiān)督和評(píng)估。相關(guān)單位對(duì)涉案53個(gè)項(xiàng)目予以全面整改,對(duì)正在進(jìn)行的項(xiàng)目發(fā)布補(bǔ)充公告,對(duì)已經(jīng)簽約實(shí)施的項(xiàng)目終止協(xié)議后依法重新通過組織招標(biāo)等競爭性方式選擇供應(yīng)商。同時(shí),舉一反三開展自查自糾,對(duì)自查新發(fā)現(xiàn)的40個(gè)存在相同問題的項(xiàng)目進(jìn)行整改。區(qū)財(cái)政局、區(qū)市監(jiān)局對(duì)具體整改工作加強(qiáng)行政指導(dǎo),并參考檢察機(jī)關(guān)模型,會(huì)同第三方公平競爭審查評(píng)估機(jī)構(gòu)查找監(jiān)管盲點(diǎn)、織密監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)。其間,上海市檢察院與市衛(wèi)健委、市市監(jiān)局等會(huì)商加強(qiáng)對(duì)行政性壟斷問題的協(xié)同治理,發(fā)出《關(guān)于加強(qiáng)公平競爭審查工作助力加快建設(shè)全國統(tǒng)一大市場的工作倡議》。市衛(wèi)健委會(huì)同有關(guān)部門系統(tǒng)排查,指導(dǎo)全市衛(wèi)健系統(tǒng)強(qiáng)化內(nèi)部控制管理,完善公平審查機(jī)制,依法消除競爭限制,維護(hù)市場競爭秩序。

2025年4月,上海市檢察院通過應(yīng)用監(jiān)督模型對(duì)全市衛(wèi)生健康領(lǐng)域發(fā)布的購買商品或服務(wù)的公告等信息進(jìn)行效果驗(yàn)證“回頭看”,未發(fā)現(xiàn)排除、限制競爭案件線索,并組織28名“益心為公”志愿者對(duì)整改情況開展跟蹤觀察、分析評(píng)估,得到充分肯定。

【典型意義】

公平競爭是市場經(jīng)濟(jì)的基本原則。針對(duì)公開招標(biāo)等政府采購活動(dòng)的公開性特點(diǎn),檢察機(jī)關(guān)解析專業(yè)性監(jiān)督要素,通過大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督模型對(duì)相關(guān)開源性數(shù)據(jù)進(jìn)行研判,助力違法線索排查和調(diào)查取證工作,促進(jìn)開展系統(tǒng)監(jiān)督。針對(duì)行政性壟斷問題,檢察機(jī)關(guān)堅(jiān)持“積極、穩(wěn)妥”原則,以保護(hù)財(cái)政性資金使用效益為監(jiān)督切入點(diǎn),通過磋商、檢察建議等方式督促行政機(jī)關(guān)依法履職,共同維護(hù)公平競爭的市場環(huán)境,縱深推進(jìn)全國統(tǒng)一大市場建設(shè)。

案例五

黑龍江省鶴崗市人民檢察院督促整治特種設(shè)備安全隱患行政公益訴訟案

【關(guān)鍵詞】

行政公益訴訟檢察建議 特種設(shè)備安全 大數(shù)據(jù)監(jiān)督模型 源頭防控

【要旨】

針對(duì)企業(yè)在使用特種設(shè)備中存在的安全隱患問題,檢察機(jī)關(guān)研建大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督模型,應(yīng)用“三個(gè)”構(gòu)建步驟、針對(duì)“三類”監(jiān)督重點(diǎn)、提取“三種”異常信息的“3+3+3”規(guī)則,克服特種設(shè)備存量龐大、種類繁多、涉及行業(yè)廣等難題,有力推動(dòng)特種設(shè)備安全隱患整治,并與行政機(jī)關(guān)建立協(xié)作機(jī)制,實(shí)現(xiàn)源頭防控。

【基本案情】

近年來,特種設(shè)備安全事故時(shí)有發(fā)生,鶴崗市作為資源型城市,特種設(shè)備在工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、醫(yī)療和食品加工等領(lǐng)域廣泛使用,部分企業(yè)存在違規(guī)改造、未登記、超期未檢驗(yàn)、作業(yè)人員未取得資格證、未對(duì)作業(yè)人員進(jìn)行安全教育培訓(xùn)、未建立特種設(shè)備技術(shù)檔案、未依法配備安全總監(jiān)及安全員等突出問題。上述行為存在嚴(yán)重的安全風(fēng)險(xiǎn)隱患,相關(guān)行政主管部門怠于履行監(jiān)管職責(zé),損害國家利益和社會(huì)公共利益。

【法律監(jiān)督模型輔助檢察履職】

黑龍江省鶴崗市人民檢察院(以下簡稱鶴崗市院)針對(duì)煤城特種設(shè)備安全生產(chǎn)實(shí)際,部署開展特種設(shè)備安全生產(chǎn)公益訴訟專項(xiàng)監(jiān)督,重點(diǎn)對(duì)全市煤礦、米業(yè)、供熱等企業(yè)的鍋爐、壓力容器、起重機(jī)械和場(廠)內(nèi)專用機(jī)動(dòng)車等四類常用設(shè)備初步調(diào)查,發(fā)現(xiàn)部分特種設(shè)備處于失管失控狀態(tài),存在重大事故安全隱患。

為解決特種設(shè)備種類多、涉及行業(yè)廣、專業(yè)性強(qiáng)等難題,鶴崗市院有效整合企業(yè)、設(shè)備和人員三方數(shù)據(jù)信息,研建特種設(shè)備安全生產(chǎn)行政公益訴訟法律監(jiān)督模型。首先,從市場監(jiān)管部門、檢驗(yàn)研究所等單位獲取全市特種設(shè)備使用企業(yè)名稱、設(shè)備型號(hào)、登記備案、檢測檢驗(yàn)和人員資質(zhì)等五類數(shù)據(jù)信息。其次,針對(duì)設(shè)備登記備案、定期檢驗(yàn)和人員資質(zhì)三類監(jiān)督重點(diǎn),通過提取數(shù)據(jù)進(jìn)行碰撞比對(duì),篩查出異常信息92條。最后,將異常信息中的設(shè)備型號(hào)、身份證號(hào)碼等細(xì)節(jié)進(jìn)一步分析比對(duì),經(jīng)整合后,鎖定安全隱患問題線索69個(gè),并移送企業(yè)所在地基層院立案辦理。

因問題線索分布全市各區(qū)縣,且設(shè)備檢驗(yàn)及人員資質(zhì)等重點(diǎn)問題需由鶴崗市市場監(jiān)督管理局(以下簡稱鶴崗市市監(jiān)局)統(tǒng)籌推動(dòng)系統(tǒng)整改,鶴崗市院遂于2024年12月2日立案,以模型篩查出的三類重點(diǎn)問題為切入點(diǎn),將調(diào)查范圍拓展至設(shè)備改造保養(yǎng)、安全責(zé)任落實(shí)等,對(duì)全市154家企業(yè)、906個(gè)重點(diǎn)設(shè)備全面排查、取證固證,共發(fā)現(xiàn)安全隱患問題215個(gè),涉及企業(yè)70家。主要包括:一是使用管護(hù)不到位問題90個(gè)。如承壓蒸汽鍋爐等設(shè)備私自改造、未登記備案,未檢驗(yàn)或超期檢驗(yàn)等;二是制度落實(shí)不到位問題67個(gè)。如橋式起重機(jī)等設(shè)備使用單位未建立安全風(fēng)險(xiǎn)防控動(dòng)態(tài)管理機(jī)制,未建立“日管控、周排查、月調(diào)度”制度等;三是人員管理不到位問題58個(gè)。如煤礦井上用儲(chǔ)氣罐等設(shè)備操作人員無資質(zhì),使用單位未對(duì)操作人員進(jìn)行安全培訓(xùn)等。根據(jù)《特種設(shè)備重大事故隱患判定準(zhǔn)則》,特種設(shè)備存在未按規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督檢驗(yàn)或者監(jiān)督檢驗(yàn)不合格的,為重大事故隱患。

根據(jù)《中華人民共和國特種設(shè)備安全法》《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》等規(guī)定,鶴崗市院于2024年12月16日向鶴崗市市監(jiān)局制發(fā)檢察建議,督促其履行監(jiān)管職責(zé),對(duì)企業(yè)特種設(shè)備存在的相關(guān)問題集中整治,健全完善常態(tài)化重點(diǎn)監(jiān)管體系,強(qiáng)化對(duì)特種設(shè)備安全隱患源頭防控。

收到檢察建議后,市場監(jiān)管部門迅速采取行動(dòng),成立工作組,建立整改臺(tái)賬,責(zé)令相關(guān)企業(yè)對(duì)案涉問題逐一整改,依法封停、補(bǔ)充登記和檢驗(yàn)設(shè)備29臺(tái)(套),建立完善責(zé)任制度和技術(shù)檔案276份,組織200余人次參加取證考試,有效消除了監(jiān)管盲區(qū)。

為推動(dòng)問題徹底整改,鶴崗市市監(jiān)局啟動(dòng)全市特種設(shè)備安全隱患“清底行動(dòng)”,部署8項(xiàng)專項(xiàng)檢查,擴(kuò)大排查范圍。采取“一企一策、一設(shè)備一清單”的方式,常態(tài)化開展綜合督導(dǎo)檢查2輪次,舉辦安全作業(yè)管理培訓(xùn)10余次,約談企業(yè)負(fù)責(zé)人及管理人員15人,制發(fā)整改通知書、提醒敦促函等50余份,完成對(duì)2120臺(tái)在用設(shè)備的自查自改工作。

2025年2月24日,鶴崗市院積極邀請(qǐng)“益心為公”志愿者參與對(duì)問題隱患整改工作的跟蹤評(píng)估,與鶴崗市市監(jiān)局會(huì)簽《關(guān)于在特種設(shè)備安全監(jiān)管工作中加強(qiáng)協(xié)作配合的若干意見》,建立健全聯(lián)席會(huì)商、信息共享、線索移送和同堂培訓(xùn)等機(jī)制,凝聚公益保護(hù)合力。

【典型意義】

檢察機(jī)關(guān)深入貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記關(guān)于安全生產(chǎn)的重要指示精神,聚焦企業(yè)特種設(shè)備安全領(lǐng)域,采取“數(shù)據(jù)賦能+督促整治+協(xié)作配合+宣傳引導(dǎo)”安全生產(chǎn)公益保護(hù)模式,以大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督模型引領(lǐng)高質(zhì)效辦案,實(shí)現(xiàn)快速篩查線索、促進(jìn)依法行政、跟蹤整改評(píng)估、推動(dòng)專項(xiàng)整治、凝聚保護(hù)合力、深化源頭防控有機(jī)結(jié)合,堅(jiān)持抓前端、治未病,全面助力消除企業(yè)特種設(shè)備安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)隱患,有效堵塞監(jiān)管漏洞。

案例六

江蘇省南通市崇川區(qū)人民檢察院督促整治違規(guī)零售使用抗生素類處方藥行政公益訴訟案

【關(guān)鍵詞】

行政公益訴訟檢察建議 抗生素類處方藥 大數(shù)據(jù)監(jiān)督監(jiān)督模型 系統(tǒng)治理

【要旨】

針對(duì)食品中非法添加處方藥公益訴訟案件線索篩查面廣量大等現(xiàn)實(shí)困難,檢察機(jī)關(guān)研建大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督模型,輔助開展線索排查、調(diào)查取證等工作,結(jié)合辦案發(fā)現(xiàn)的新問題,以行政公益訴訟檢察建議督促履職,由點(diǎn)到面推動(dòng)系統(tǒng)治理。

【基本案情】

江蘇省南通市崇川區(qū)共有零售藥店約500家,部分藥店長期未憑處方大量銷售處方藥硫酸慶大霉素注射液(以下簡稱慶大霉素),其中部分違規(guī)銷售的慶大霉素流向餐飲業(yè),被添加至特定菜品中,用以降低菜品不新鮮或者未熟透等質(zhì)量問題產(chǎn)生的腹痛腹瀉風(fēng)險(xiǎn)。行政機(jī)關(guān)未依法全面履行處方藥零售監(jiān)管職責(zé),致使慶大霉素違規(guī)超量零售,存在用藥與食品安全重大隱患,損害社會(huì)公共利益。

【法律監(jiān)督模型輔助檢察履職】

2023年11月,南通市崇川區(qū)人民檢察院(以下簡稱崇川區(qū)檢察院)在審查起訴一起生產(chǎn)、銷售有毒、有害食品刑事案件中發(fā)現(xiàn)本案線索,于同年12月29日立案。為提高排查效率,崇川區(qū)檢察院以未憑處方銷售處方藥為監(jiān)督點(diǎn),考慮慶大霉素的常規(guī)療程用量不超過5盒,確定“單次銷售慶大霉素超過5盒屬于異?！焙汀拔磻{處方銷售處方藥屬于違規(guī)”兩項(xiàng)研判規(guī)則,研發(fā)“慶大霉素違規(guī)零售法律監(jiān)督模型”。依托該模型的數(shù)據(jù)篩查功能,對(duì)涵蓋銷售時(shí)間、門店、購買者身份、銷售數(shù)量等核心要素的2200余條慶大霉素銷售記錄數(shù)據(jù),進(jìn)行系統(tǒng)化抓取與結(jié)構(gòu)化分析,通過模型內(nèi)置的異常銷售判定規(guī)則,精準(zhǔn)識(shí)別出140余條高風(fēng)險(xiǎn)銷售記錄,最終鎖定存在異常銷售行為的藥店主體27家。另調(diào)取該27家藥店包含處方開具醫(yī)生、開具時(shí)間、用法用量、處方編號(hào)等要素的慶大霉素處方記錄,從兩個(gè)維度與銷售記錄比對(duì)。一是按“慶大霉素規(guī)格+銷售門店”,在處方記錄中匹配對(duì)應(yīng)處方,無處方或規(guī)格不一致為違規(guī)銷售;二是時(shí)間邏輯核驗(yàn)比對(duì),若慶大霉素銷售時(shí)間早于處方開具時(shí)間,可視為時(shí)間邏輯違規(guī)。運(yùn)用模型共篩查出違規(guī)銷售慶大霉素線索110余條。

經(jīng)現(xiàn)場核實(shí),崇川區(qū)檢察院確認(rèn)多家藥店長期未憑處方或違規(guī)開具處方銷售慶大霉素的事實(shí)。2024年1月31日,該院根據(jù)《中華人民共和國藥品管理法》第八條、《中華人民共和國食品安全法》第六條、《藥品經(jīng)營和使用質(zhì)量監(jiān)督管理辦法》第四十二條等規(guī)定,向市場監(jiān)管部門制發(fā)檢察建議:一是對(duì)個(gè)案中生產(chǎn)經(jīng)營有毒、有害食品以及未憑處方銷售處方藥的行為依法作出行政處罰;二是對(duì)案涉藥品零售門店大量銷售慶大霉素的流向進(jìn)行跟蹤調(diào)查;三是在轄區(qū)開展食品非法添加藥品全面摸排與處方藥違規(guī)零售專項(xiàng)整治。

市場監(jiān)管部門收到檢察建議后,依法對(duì)涉案酒店及責(zé)任人員作出行政處罰,并將酒店和責(zé)任人員列入嚴(yán)重違法失信名單;跟蹤調(diào)查檢察機(jī)關(guān)移送的110條線索,對(duì)15家藥店逐一責(zé)令整改;圍繞食品非法添加系統(tǒng)排查餐飲企業(yè)335家,督促強(qiáng)化食品生產(chǎn)原料控制;同時(shí)部署開展專項(xiàng)行動(dòng),針對(duì)違規(guī)銷售處方藥,約談培訓(xùn)10家連鎖企業(yè)總部和全部單體藥店負(fù)責(zé)人,檢查零售企業(yè)508家,作出行政處罰4件,責(zé)令105家藥品零售企業(yè)進(jìn)行整改,壓實(shí)零售藥店主體責(zé)任。案涉藥品零售連鎖總部因?qū)﹂T店處方藥銷售管理指導(dǎo)不到位,被省級(jí)藥品監(jiān)督管理部門責(zé)令改正,并處警告。崇川區(qū)檢察院跟進(jìn)調(diào)查期間,調(diào)取2024年2月以后慶大霉素銷售數(shù)據(jù),通過“模型篩查+現(xiàn)場核實(shí)”發(fā)現(xiàn),各零售門店已統(tǒng)一設(shè)置注射液類藥品單次銷量超過2盒的銷售異常預(yù)警,相關(guān)銷售記錄均能提供對(duì)應(yīng)處方。

崇川區(qū)檢察院應(yīng)用該模型進(jìn)一步篩查出南通地區(qū)其他縣市129條線索,經(jīng)南通市人民檢察院交辦,各地調(diào)查發(fā)現(xiàn),還存在未憑處方銷售其他處方藥,以及人用處方藥在養(yǎng)殖領(lǐng)域違法使用問題。崇川區(qū)檢察院將原有法律監(jiān)督模型迭代升級(jí)為“抗生素類處方藥違規(guī)零售使用法律監(jiān)督模型”,使其適用于排查各類處方藥零售問題,并具備篩查餐飲經(jīng)營業(yè)和養(yǎng)殖業(yè)中非法添加處方藥案件線索的功能。全市檢察機(jī)關(guān)根據(jù)模型排查線索,共辦理行政公益訴訟案件11件。江蘇省人民檢察院在全省部署開展專項(xiàng)監(jiān)督,推動(dòng)省級(jí)主管部門開展處方藥違規(guī)經(jīng)營問題全面整治。

【典型意義】

食品生產(chǎn)經(jīng)營者在菜品中添加具有較大毒副作用的抗生素,危害不特定消費(fèi)者的身體健康。藥品經(jīng)營企業(yè)違反處方藥零售管理規(guī)定銷售抗生素,為食品中非法添加藥品留下違法空間。針對(duì)處方藥違規(guī)零售案件中排查范圍廣、初篩數(shù)據(jù)多、研判線索耗時(shí)長等調(diào)查難題,檢察機(jī)關(guān)構(gòu)建法律監(jiān)督模型輔助辦案,快速精準(zhǔn)確定藥品經(jīng)營違法點(diǎn)位與公益損害規(guī)模,并推動(dòng)模型實(shí)現(xiàn)迭代升級(jí),更好發(fā)揮大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督作用,及時(shí)以檢察公益訴訟助力行政機(jī)關(guān)高效履職,從辦理一案到治理一片,保障人民群眾“舌尖上的安全”。