法治日?qǐng)?bào)全媒體見習(xí)記者 楊幸芳

隨著人工智能（以下簡(jiǎn)稱“AI”）技術(shù)加速產(chǎn)業(yè)化，我國(guó)AI領(lǐng)域正經(jīng)歷著技術(shù)創(chuàng)新與制度迭代的雙重變革。工業(yè)和信息化部近期發(fā)布的《2024生成式人工智能全棧技術(shù)專利分析報(bào)告》（以下簡(jiǎn)稱“工信部《2024 AI報(bào)告》”）顯示，作為AI核心基礎(chǔ)設(shè)施的軟件框架專利申請(qǐng)量在2024年突破7000項(xiàng)大關(guān)，達(dá)到歷史峰值7039項(xiàng)。其中，訓(xùn)練與優(yōu)化技術(shù)分支以30%的年復(fù)合增長(zhǎng)率持續(xù)領(lǐng)跑。這進(jìn)一步彰顯我國(guó)強(qiáng)大的創(chuàng)新能力，且該創(chuàng)新勢(shì)能亦獲國(guó)際認(rèn)可。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）發(fā)布的《Global Innovation Index 2024》（《2024年全球創(chuàng)新指數(shù)》報(bào)告）顯示，中國(guó)是全球創(chuàng)新指數(shù)前30名中唯一的中等收入經(jīng)濟(jì)體，且在全球排名第11位，較2023年上升一位。

值得關(guān)注的是，與AI技術(shù)創(chuàng)新同步躍升的還有我國(guó)的專利保護(hù)體系。2024年1月正式生效的新版《專利審查指南》（以下簡(jiǎn)稱《指南》）增加了AI相關(guān)專利審查細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)，而2024年12月出臺(tái)的《人工智能相關(guān)發(fā)明專利申請(qǐng)指引（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《指引》）為申請(qǐng)人撰寫AI領(lǐng)域?qū)＠峁┝烁卟僮餍缘闹笇?dǎo)，特別是通過具體示例對(duì)申請(qǐng)要點(diǎn)進(jìn)行了直觀闡釋。“這一系列舉措及時(shí)回應(yīng)了AI行業(yè)與產(chǎn)業(yè)關(guān)注的‘AI專利如何更可專利化’的核心訴求。”恒都律師事務(wù)所權(quán)益合伙人張銀英律師提出，法律和政策的更新不僅有助于提升AI專利的授權(quán)效率，更有助于明晰技術(shù)研發(fā)的法律保護(hù)邊界，為創(chuàng)新主體提供穩(wěn)定的制度預(yù)期。“這標(biāo)志著我國(guó)正在構(gòu)建技術(shù)研發(fā)與法律保障同頻共振的創(chuàng)新生態(tài)，為全球AI專利治理貢獻(xiàn)了中國(guó)方案?！?/p>

“這一系列政策調(diào)整精準(zhǔn)契合了創(chuàng)新主體對(duì)‘AI專利價(jià)值最大化’的核心需求?！北本╂V伽機(jī)器人科技有限公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)總監(jiān)梁秀敏認(rèn)為，企業(yè)進(jìn)行AI專利布局既要深度挖掘業(yè)務(wù)場(chǎng)景中的技術(shù)方案，又要?jiǎng)討B(tài)跟蹤《指南》與《指引》的最新要求，更要匹配企業(yè)的商業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略。“立體化的AI專利布局模式正在推動(dòng)形成AI技術(shù)創(chuàng)新與制度保障協(xié)同發(fā)展的新格局，為AI產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供了可靠的實(shí)踐方向?！?/p>

全國(guó)人大代表、中國(guó)科學(xué)院大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院院長(zhǎng)馬一德認(rèn)為，知識(shí)產(chǎn)權(quán)在連接科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展中發(fā)揮著關(guān)鍵紐帶作用，知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)政策也存在優(yōu)化空間，需要盡快突破傳統(tǒng)法學(xué)院模式的局限，構(gòu)建“創(chuàng)新認(rèn)知能力、產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略思維、全球治理視野”三位一體的人才培養(yǎng)體系。為加強(qiáng)AI可專利化，可以在課程設(shè)置中進(jìn)一步體現(xiàn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新導(dǎo)向，增設(shè)產(chǎn)業(yè)專利導(dǎo)航方法、技術(shù)創(chuàng)新前沿、全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)策略等核心課程，并推動(dòng)課程內(nèi)容與產(chǎn)業(yè)實(shí)踐深度融合。

制度優(yōu)化激蕩AI更可專利化

我國(guó)針對(duì)AI專利的審查規(guī)則與指引正持續(xù)完善，《指南》和《指引》已針對(duì)AI專利構(gòu)建起涵蓋技術(shù)問題、技術(shù)手段及技術(shù)效果的閉環(huán)審查標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于AI專利申請(qǐng)中構(gòu)成核心內(nèi)容的算法或模型，因單純的智力活動(dòng)規(guī)則不屬于我國(guó)專利法項(xiàng)下的保護(hù)客體，申請(qǐng)人在進(jìn)行AI專利申請(qǐng)時(shí)，需以具體技術(shù)場(chǎng)景為依托，形成“解決具體技術(shù)問題、依托自然規(guī)律、形成技術(shù)效果”的閉環(huán)邏輯鏈條，才能符合《中華人民共和國(guó)專利法》第二條第二款有關(guān)保護(hù)客體的規(guī)定。

梁秀敏認(rèn)為，AI專利的技術(shù)方案需要與應(yīng)用場(chǎng)景建立密切關(guān)聯(lián)，比如算法處理的數(shù)據(jù)應(yīng)具備該技術(shù)領(lǐng)域的明確特征。梁秀敏介紹，“以某無人機(jī)企業(yè)為例，其開發(fā)的深度學(xué)習(xí)圖像識(shí)別算法通過將車牌數(shù)據(jù)圖像作為訓(xùn)練樣本，使無人機(jī)能夠?qū)崿F(xiàn)高速公路場(chǎng)景下的精準(zhǔn)車牌識(shí)別與追蹤。由于車牌圖像數(shù)據(jù)具有確定的技術(shù)領(lǐng)域，該AI專利申請(qǐng)最終成功獲得授權(quán)?！迸c之相對(duì)地，某國(guó)外科技公司AI模型的中國(guó)同族專利申請(qǐng)因未闡明技術(shù)應(yīng)用場(chǎng)景，被國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局以不符合專利法保護(hù)客體為由駁回。這凸顯了專利審查標(biāo)準(zhǔn)對(duì)AI專利保護(hù)范圍的審慎考量與嚴(yán)格要求。

鑒于人工智能算法或模型存在“黑匣子”特性，《指引》進(jìn)一步強(qiáng)化了充分公開的披露標(biāo)準(zhǔn)。在滿足保護(hù)客體要求的基礎(chǔ)上，申請(qǐng)人在撰寫AI專利中涉及算法訓(xùn)練的有關(guān)技術(shù)方案時(shí)也需格外注意是否已通過實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、參數(shù)相關(guān)性說明等手段確保本領(lǐng)域技術(shù)人員可復(fù)現(xiàn)技術(shù)方案。這一要求與滿足《中華人民共和國(guó)專利法》第二十六條第三款的充分公開要求相對(duì)應(yīng)，在審查實(shí)踐中已初步形成“技術(shù)效果可驗(yàn)證、算法邏輯可追溯”的雙重審查機(jī)制。

企業(yè)實(shí)踐印證了上述制度完善對(duì)AI專利更可專利性的積極影響。梁秀敏表示，通過明確技術(shù)方案中模型訓(xùn)練的處理器配置邏輯，并強(qiáng)化“特定技術(shù)關(guān)聯(lián)”的體現(xiàn)，企業(yè)顯著提高了AI專利的授權(quán)效率?！八惴ㄐ枧c計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)形成特定技術(shù)關(guān)聯(lián)，例如輕量級(jí)訓(xùn)練場(chǎng)景僅使用架構(gòu)中的單處理器，而復(fù)雜任務(wù)則轉(zhuǎn)為多處理器并行部署，這種基于場(chǎng)景動(dòng)態(tài)調(diào)配算力資源的具體技術(shù)方案描述，能夠使本領(lǐng)域技術(shù)人員清楚地了解技術(shù)方案如何減少數(shù)據(jù)存儲(chǔ)負(fù)載、改進(jìn)傳輸協(xié)議或提升硬件處理效能，最終實(shí)現(xiàn)可預(yù)期的技術(shù)效果?！彼貏e指出，“金融領(lǐng)域的數(shù)據(jù)挖掘?qū)＠暾?qǐng)常受市場(chǎng)因素干擾，相關(guān)技術(shù)方案可能不完全基于自然規(guī)律，而是涉及價(jià)格、市場(chǎng)等外部變量。但申請(qǐng)人仍可通過強(qiáng)化算法與系統(tǒng)的內(nèi)在技術(shù)關(guān)聯(lián)來滿足授權(quán)要求，這樣的撰寫邏輯更符合審查要求，也更具有可專利性。”

“AI專利的更可專利性密碼在于技術(shù)具象化。”張銀英指出，《指南》與《指引》正推動(dòng)創(chuàng)新者將抽象算法轉(zhuǎn)化為實(shí)體技術(shù)方案?！氨热鐖D像識(shí)別算法的專利布局，最好與傳感器陣列、數(shù)據(jù)處理芯片等硬件系統(tǒng)相互關(guān)聯(lián)，形成可具象化的技術(shù)改進(jìn)路徑”。這種“軟硬協(xié)同”的申請(qǐng)策略，已成為當(dāng)下滿足AI技術(shù)專利授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)鍵路徑。

AI專利全球博弈中國(guó)如何突圍

全球AI專利競(jìng)技場(chǎng)正上演技術(shù)主權(quán)爭(zhēng)奪戰(zhàn)，斯坦福大學(xué)日前發(fā)布《Artificial Intelligence Index Report 2025》（《2025年人工智能指數(shù)報(bào)告》，以下簡(jiǎn)稱“斯坦?！秷?bào)告》”）揭示出競(jìng)爭(zhēng)新態(tài)勢(shì)。斯坦?！秷?bào)告》指出，一方面，美國(guó)在AI基礎(chǔ)模型研發(fā)數(shù)量上保持先發(fā)優(yōu)勢(shì)，而另一方面，中國(guó)則以69.7%的全球AI專利總量占比穩(wěn)坐頭把交椅，同時(shí)在AI領(lǐng)域?qū)W術(shù)論文發(fā)表方面持續(xù)領(lǐng)跑，其發(fā)文量占全球總量的23.2%。工信部《2024 AI報(bào)告》進(jìn)一步穿透專利數(shù)據(jù)，指出在核心框架技術(shù)分支，計(jì)算圖管理是專利布局最新的技術(shù)方向，動(dòng)態(tài)、靜態(tài)圖融合技術(shù)、混合編譯技術(shù)成為當(dāng)前的研究熱點(diǎn)，但目前專利申請(qǐng)占比仍然薄弱，凸顯我國(guó)目前的AI專利發(fā)展方向需實(shí)現(xiàn)從數(shù)量?jī)?yōu)勢(shì)向質(zhì)量躍遷的延伸。

企業(yè)層面的突圍戰(zhàn)更具戰(zhàn)略縱深。工信部《2024 AI報(bào)告》揭示，百度、華為等全棧型企業(yè)仍帶頭引領(lǐng)技術(shù)研發(fā)并構(gòu)建專利集群，而浪潮、寒武紀(jì)等企業(yè)也正在積極探索與場(chǎng)景結(jié)合的專利保護(hù)新模式。對(duì)于企業(yè)而言，如何實(shí)現(xiàn)“技術(shù)披露”與“專利保護(hù)”的平衡仍是難點(diǎn)。公開信息顯示，某金融支付企業(yè)在申請(qǐng)與神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)相關(guān)的AI專利時(shí)，因未滿足充分公開要求而未獲授權(quán)；而騰訊則通過將腦機(jī)接口算法與運(yùn)動(dòng)控制應(yīng)用場(chǎng)景、智能醫(yī)療設(shè)備、電生理表征模型的訓(xùn)練數(shù)據(jù)耦合，成功獲得AI專利授權(quán)。

這些案例印證張銀英的核心研判，她指出：“專利文本的嚴(yán)謹(jǐn)性是法律保護(hù)的基礎(chǔ)，模糊的技術(shù)描述等同于主動(dòng)解除武裝。要站位本領(lǐng)域技術(shù)人員的角度，兼顧技術(shù)先進(jìn)性和可實(shí)現(xiàn)性。”

隨著商業(yè)環(huán)境的復(fù)雜化和全球化趨勢(shì)的加速，企業(yè)在專利領(lǐng)域面臨著日益嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。北京冪律智能科技有限責(zé)任公司合伙人石玏提出，專利各環(huán)節(jié)涉及大量使用合同的場(chǎng)景，合同條款的設(shè)計(jì)與審查直接關(guān)系到企業(yè)專利申請(qǐng)、保護(hù)和運(yùn)營(yíng)效果，而AI技術(shù)的引入可以顯著提升合同中知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款的生成效率與審查質(zhì)量。冪律智能引入了AI技術(shù)的合同審查產(chǎn)品能夠?yàn)槠髽I(yè)降低因合同疏漏導(dǎo)致的潛在法律風(fēng)險(xiǎn)，使企業(yè)在專利交易等事務(wù)中占據(jù)主動(dòng)地位。

企業(yè)專利布局的最優(yōu)解

隨著人工智能技術(shù)深度融入產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，企業(yè)對(duì)AI專利保護(hù)的訴求已從基本的專利授權(quán)效率向侵權(quán)糾紛的舉證充分性延伸。如何在技術(shù)分層設(shè)計(jì)與侵權(quán)舉證充分性之間尋求最優(yōu)解，成為企業(yè)AI專利布局戰(zhàn)略的核心命題。

“企業(yè)對(duì)AI專利的要求不僅是獲得授權(quán)，更需要通過分層的權(quán)利要求布局強(qiáng)化侵權(quán)舉證能力?！绷盒忝粽J(rèn)為，這一趨勢(shì)在機(jī)器人產(chǎn)業(yè)尤為顯著。她分析指出，雖然AI專利的技術(shù)實(shí)現(xiàn)依賴功能層（算法模型）與基礎(chǔ)層（數(shù)據(jù)架構(gòu)），但企業(yè)策略性地在界面層（人機(jī)交互界面、操作流程等）布局獨(dú)立權(quán)利要求，正是基于維權(quán)取證的現(xiàn)實(shí)考量。

對(duì)此類分層專利申請(qǐng)布局模式，張銀英補(bǔ)充，企業(yè)可在確保各層級(jí)權(quán)利要求的撰寫符合專利法單一性要求的基礎(chǔ)上，通過分層設(shè)計(jì)為技術(shù)方案錨定可觀測(cè)的界面行為或交互流程?！皩I專利的技術(shù)邏輯轉(zhuǎn)化為可視化的保護(hù)層級(jí)，更有利于企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)方案的全維度覆蓋，顯著提升侵權(quán)判定的可操作性，從而保障AI專利的商業(yè)價(jià)值?！?/p>

AI生態(tài)更向善創(chuàng)新

當(dāng)AI技術(shù)介入醫(yī)療診斷決策，當(dāng)智能系統(tǒng)主導(dǎo)金融風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，科技創(chuàng)新正面臨前所未有的倫理拷問。在人工智能技術(shù)深度融入社會(huì)的今天，我國(guó)正通過制度調(diào)適為技術(shù)發(fā)展劃定“向善軌道”?！吨敢窂?qiáng)調(diào)了有關(guān)AI專利申請(qǐng)中的倫理問題，2024年9月出臺(tái)的《人工智能安全治理框架》同樣指出：“研發(fā)者應(yīng)在需求分析、項(xiàng)目立項(xiàng)、模型設(shè)計(jì)開發(fā)、訓(xùn)練數(shù)據(jù)選用等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，切實(shí)踐行‘以人為本、智能向善’理念宗旨”。這些要求正在影響AI專利保護(hù)的邏輯結(jié)構(gòu)。

隨著技術(shù)發(fā)展，AI專利審查將可能從單純的技術(shù)評(píng)判轉(zhuǎn)向技術(shù)與價(jià)值判斷的多維度考量。張銀英指出：“現(xiàn)行法律框架下，專利倫理審查需要建立更精準(zhǔn)的識(shí)別機(jī)制。比如可能危害生命的技術(shù)漏洞，制造壟斷的封閉算法，架空人類決策的系統(tǒng)，還有加劇社會(huì)不公平的歧視性AI模型，都是需要警惕的風(fēng)險(xiǎn)類型?！彼龔?qiáng)調(diào)，倫理審查標(biāo)準(zhǔn)的升級(jí)有助于推動(dòng)AI技術(shù)向正確方向演進(jìn)。

為破解這一困局，張銀英建議構(gòu)建“雙輪驅(qū)動(dòng)”的治理體系。一方面將抽象的倫理原則轉(zhuǎn)化為具體的法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)現(xiàn)落地，另一方面根據(jù)需要建立與技術(shù)發(fā)展相適配的倫理審查機(jī)制，例如對(duì)涉及公共安全的AI專利申請(qǐng)要求申請(qǐng)人進(jìn)行算法社會(huì)影響評(píng)估說明等。構(gòu)建AI專利的向善生態(tài)，不僅關(guān)乎技術(shù)創(chuàng)新，更是在數(shù)字文明時(shí)代重塑科技與人文的價(jià)值天平。

AI專利是技術(shù)、法律與商業(yè)價(jià)值的交匯點(diǎn)。隨著法律、政策框架的持續(xù)完善與企業(yè)實(shí)踐的深化，我國(guó)正探索一條兼顧效率與公平的AI保護(hù)加強(qiáng)路徑。在此過程中，必須始終錨定“技術(shù)向善”的倫理坐標(biāo)——AI專利的終極價(jià)值并非止步于創(chuàng)新高度或商業(yè)利益，而應(yīng)回歸人類福祉的本質(zhì)訴求。無論是醫(yī)療診斷中的生命權(quán)重塑，還是金融風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中的公平性校準(zhǔn)，技術(shù)工具唯有服務(wù)于人的尊嚴(yán)、權(quán)利與社會(huì)公平，才能真正避免異化為失控的“技術(shù)利維坦”。如何在全球競(jìng)爭(zhēng)中實(shí)現(xiàn)“質(zhì)”與“量”的雙重突破，仍需法律、產(chǎn)業(yè)與學(xué)術(shù)界的協(xié)同發(fā)力，更需在技術(shù)創(chuàng)新與人文倫理的張力間守住“以人為本”的價(jià)值基線。

同時(shí)，也正如馬一德所指出，應(yīng)不斷增強(qiáng)專利人才培養(yǎng)布局與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的協(xié)調(diào)性、人才培養(yǎng)模式與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的適配性、產(chǎn)教融合機(jī)制與高質(zhì)量發(fā)展的匹配度，才能更有效地服務(wù)于創(chuàng)造和創(chuàng)新?？梢灶A(yù)見，未來AI生態(tài)將更向善創(chuàng)新，最大限度彰顯科技價(jià)值與人文價(jià)值。

監(jiān)制：余飛 劉青

統(tǒng)籌：楊幸芳

策劃／采寫：楊幸芳