“是你們給了企業(yè)新生,今后我們要努力把企業(yè)做得更好,盡心盡力回報社會?！苯?山東省某縣一民營企業(yè)法定代表人陳莉?qū)３虂淼皆摽h檢察院,將一面繡著“扶貧助殘暖人心,護航復產(chǎn)顯大愛”字樣的錦旗送到檢察官手中。

事情還得從三年前說起。

企業(yè)根本交不上罰款

安全事故、疫情影響、意外火災(zāi)……一連串的打擊,讓陳莉(化名)欲哭無淚。那時,她天天在廠區(qū)轉(zhuǎn)悠,整宿睡不著覺,心想,“這次怕是過不去這道坎兒了”。

陳莉是一家生產(chǎn)包裝盒等產(chǎn)品的福利性民營企業(yè)的法定代表人,企業(yè)員工中40%以上為殘疾人。2018年7月,因企業(yè)發(fā)生一起安全事故,行政機關(guān)依法分別對企業(yè)和其財務(wù)負責人魏某(陳莉丈夫)作出罰款35萬元、4.68萬元的行政處罰決定。向受害方賠償后,資金周轉(zhuǎn)遇到困難。陳莉申請延期繳納罰款,行政機關(guān)考慮到企業(yè)實際情況,將罰款的繳納期限延至2019年3月30日。

沒想到在延期繳納期間,廠子又發(fā)生了一場火災(zāi),造成經(jīng)濟損失近百萬元。2019年3月,企業(yè)及魏某再次提出延期繳納罰款請求。經(jīng)企業(yè)駐地鄉(xiāng)政府協(xié)調(diào),2019年4月22日,行政機關(guān)同意該企業(yè)及魏某延期至2019年7月31日前繳納罰款,但未出具書面意見。

2019年4月30日,在經(jīng)營資金緊張的情況下,企業(yè)還是繳納了10萬元罰款。同年7月12日,行政機關(guān)認為該企業(yè)及魏某未及時全額繳納罰款,遂對企業(yè)及魏某分別作出35萬元、4.68萬元加處罰款決定,并于2020年3月向法院申請強制執(zhí)行。

依法啟動監(jiān)督程序

“疫情期間查封了賬號,企業(yè)就‘死’了,廠子里的這些殘疾工人怎么辦呢?”得知被強制執(zhí)行的消息后,陳莉“腦子一下子空了”。

2020年4月,陳莉來到縣檢察院申請監(jiān)督,當天正好是該院檢察長接待來訪群眾。

“行政機關(guān)對我丈夫的罰款是合法的嗎?”陳莉認為,丈夫魏某只是企業(yè)的財務(wù)負責人,企業(yè)的主要負責人是總經(jīng)理于某,因此對法院向魏某個人作出準予強制執(zhí)行原處罰決定的行政裁定提出異議。

“賬戶一分錢沒有,連我自己的房子都抵押出去了。企業(yè)現(xiàn)在經(jīng)營困難,又加處了罰款,往下怎么辦?”聽完陳莉的陳述,檢察長當場表態(tài):“我們一定會查清事實,依法維護好企業(yè)的合法權(quán)益?！?/p>

隨即,該院行政檢察辦案團隊召開會議,對陳莉反映的情況進行梳理研究。在初步討論過程中,檢察官并沒有發(fā)現(xiàn)行政處罰有何不妥,但是出于對各方負責任的態(tài)度,還是決定依法啟動監(jiān)督程序。

先外圍再中心固定證據(jù)

辦案過程中,辦案組依托本院的“四大檢察”融合業(yè)務(wù)線索歸集機制,與刑事檢察部門共享了辦案情況與案件線索,發(fā)現(xiàn)企業(yè)原總經(jīng)理于某曾因職務(wù)侵占罪被提起公訴。承辦檢察官經(jīng)過仔細查閱刑事卷宗發(fā)現(xiàn),于某已經(jīng)在企業(yè)安全事故發(fā)生前一個月因股權(quán)糾紛、挪用資金等原因離開公司,之后企業(yè)一直由魏某實際負責。

根據(jù)《山東省安全生產(chǎn)條例》第11條規(guī)定:生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責人依法履行安全生產(chǎn)工作職責,對安全生產(chǎn)工作全面負責,其他負責人對職責范圍的安全生產(chǎn)工作負責。主要負責人包括對本單位生產(chǎn)經(jīng)營負有全面領(lǐng)導責任的法定代表人、實際控制人以及其他主要決策人。辦案組認為,企業(yè)發(fā)生安全事故時的實際控制人或者其他主要負責人是魏某,由此推定,對魏某的行政處罰符合法律規(guī)定,處罰適當。

接著,辦案組在調(diào)取本案的審判卷宗時,發(fā)現(xiàn)了一份企業(yè)駐地鄉(xiāng)政府出具的證明文件,文件內(nèi)容為:因為經(jīng)營困難,該企業(yè)向鄉(xiāng)政府求助,請求協(xié)助向行政機關(guān)協(xié)調(diào)延期繳納罰款,鄉(xiāng)政府與行政機關(guān)進行了協(xié)調(diào)溝通,行政機關(guān)同意了延期繳納。

然而,辦案組在行政執(zhí)法卷宗中并沒有找到關(guān)于同意延期繳納罰款的材料。為什么行政機關(guān)第一次同意延期繳納后,形成了書面的批準文書,而第二次卻沒有呢?

帶著疑問,承辦檢察官第一時間深入企業(yè),了解到行政機關(guān)第二次同意延期繳納罰款是以口頭方式同意的。于是,能否固定行政機關(guān)口頭同意的第二次延期繳納罰款的證據(jù),成為本案的核心。

如何固定口頭承諾的證據(jù)呢?如果直接向行政機關(guān)相關(guān)人員調(diào)查,一旦相關(guān)人員矢口否認,可能會對后面的調(diào)查取證造成干擾。通過一系列分析研判和走向預演,辦案組制訂了“先外圍再中心”的取證策略。

辦案組首先向企業(yè)駐地鄉(xiāng)政府進行調(diào)查核實,了解鄉(xiāng)政府與行政機關(guān)協(xié)調(diào)對接的具體人員、時間、方式等細節(jié),得知行政機關(guān)確實曾口頭同意過企業(yè)再次延期繳納罰款。辦案組在向行政機關(guān)的時任局長了解情況時,對方很坦誠地承認了行政機關(guān)口頭同意該企業(yè)延期繳納罰款的事實。最后,辦案組又與本案的核心辦案人員——行政機關(guān)的執(zhí)法大隊大隊長聯(lián)系。檢察官拿出所有調(diào)查核實到的情況與其反復溝通。“是有這么回事?！眻?zhí)法人員承認了口頭同意延期的事。

經(jīng)過深入的分析研判,辦案組一致認為行政機關(guān)忽視了同意企業(yè)再次延期繳納罰款這一承諾,在延繳期間對當事人加處罰款,缺乏事實根據(jù)和法律依據(jù),法院裁定準予強制執(zhí)行加處罰款認定的事實也與客觀實際不相符。

為行政爭議找到最優(yōu)解

“在基本案情已掌握、事實已調(diào)查核實清晰的情況下,雖然我們多次與公司、行政機關(guān)溝通,但是爭議雙方始終對加處罰款是否適當、加處罰款決定是否應(yīng)當撤銷存在分歧?！睓z察長說。

為使行政爭議得到實質(zhì)性化解,2020年4月,縣檢察院邀請法律專家、人大代表、人民監(jiān)督員為聽證員對該案進行公開聽證,并邀請縣法院、企業(yè)駐地鄉(xiāng)政府有關(guān)人員列席聽證會。最終,3名聽證員一致認為:對魏某的原行政處罰符合法律規(guī)定,處罰適當;對企業(yè)及魏某作出加處罰款明顯不當,應(yīng)予糾正。

經(jīng)過一番釋法說理,陳莉認可了聽證會意見。

聽證會后,承辦檢察官向法院發(fā)出檢察建議,建議依法糾正對該企業(yè)及魏某準予強制執(zhí)行加處罰款的行政裁定;向行政機關(guān)發(fā)出檢察建議,建議依法糾正對該企業(yè)及魏某作出的加處罰款決定。

收到檢察建議后,法院撤銷了對企業(yè)及魏某的準予強制執(zhí)行加處罰款行政裁定書;行政機關(guān)撤銷了對企業(yè)及魏某的加處罰款決定,表示今后將進一步規(guī)范執(zhí)法行為。最終,爭議雙方對原行政處罰尚未執(zhí)行部分達成執(zhí)行和解協(xié)議,由企業(yè)先行繳納5萬元罰款,剩余20萬元罰款于2020年10月底前分兩次繳納完畢。

從4月9日受理案件到4月17日達成和解,只用了不到10天。檢察機關(guān)及時監(jiān)督、積極維護企業(yè)合法權(quán)益,這讓陳莉十分感動。

“以后要進一步加強企業(yè)內(nèi)部管理,規(guī)范企業(yè)經(jīng)營,提高企業(yè)風險防范能力。有什么問題直接聯(lián)系我?！睓z察長囑咐陳莉。

據(jù)了解,企業(yè)復工復產(chǎn)后,接連簽了兩個大單,51名員工干勁很足。企業(yè)吸取了安全事故教訓,加強了對廠區(qū)設(shè)施及設(shè)備的安全維護,對工人進行了多次安全教育培訓及演練。

郭樹合 陳占飛